私募投资基金投资者风险问卷调查
投资者姓名:____________ 填写日期:_____________
风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元。【 】
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问卷调查内容:
一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。
1、您的姓名: 联系方式: 身份证件号码: 2、您的年龄介于 A 高于65岁(1分) B 51-65岁(2分) C 31-50岁(3分) D 18-30岁(4分) 3、你的学历
A 高中及以下(1分) B 中专或大专(2分) C 本科(3分) D 硕士及以上(4分) 4、您的职业为 A 无固定职业(1分) B 专业技术人员(2分) C 一般企事业单位员工(4分)
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D 金融行业一般从业人员(8分)
二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。
1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)? A 50万元以下(2分) B 50—100万元(4分) C 100—500万元(6分) D 500—1000万元(8分) E 1000万元以上(10分)
2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A 小于10%(2分) B 10%至25%(4分) C 25%至50%(6分) D 大于50%(8分)
三、投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年以上,或投资
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私募投资基金投资者风险问卷调查-自然人(已备案)
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