一、（1）在工程管理研究中，工程科学、工程哲学的理论基础和追求目标分别是什么？（2）在工程实施阶段，发包方和承包方工程管理内容的主要差异有哪些？研究这些管理内容的主要理论基础是什么？
思维模式 工程思维 伦理思维 哲学思维 学科/主要观点、理论或思想 工程科学/系统理论和思想，优化理论 (价值定向) 工程伦理/责任性，公平性，诚实信用 （道德定向） 工程哲学/辩证观，系统观，发展观 （思辨定向） 追求的目标 工程建设目标的实现 工程利益相关方满意 工程建设的协调、可持续性 2.发包方：是工程项目管理的主体，管理着整个工程，制定资金使用计划，但并不去做具体的实施工作，如设计或施工，而仅是依据合同对设计或施工承包人的工作进行监督和管理，以及项目各参与方之间的协调。
承包方：包括工程设计和施工承包方，他们是项目真正的实施者，管理内容包括进度、成本、质量和其他风险的管理。
研究这些的理论基础分别是：业主方的工程交易模式选择和承包方的施工管理。 二、（1）与一般物品（如电器）交易相比，工程交易有什么特点？（2）目前工程招标中常用的综合评价法存在哪些缺陷？其中，商务标（报价）与技术标的权重之比，与交易成本是什么样的关系，简要说明之。
1.工程交易的特点：属期货交易；边生产边交易；交易资产与时间的专用性；交易的偶然性；交易市场的特殊性；交易的不确定性；交易双方信息的不对称性，交易合同的不完备性； 2.具体实施起来，评标办法和标准可能五花八门，很难统一与规范；在没有资格预审的招标中，容易由于资格资质条件设置的不合理，导致“歧视性”条款，造成不公，引起质疑和投诉；如果评分标准细化不足，则评标委员在打分时的“自由裁量权”容易过大；容易发生“最高价者中标”现象，引起对于政府采购和招标投标的质疑
3.如工程较简单，合同履行过程中交易费用较低，投标人工程报价这一指标就应设置较高权重，其他评价指标则采用较低的权重，反之亦然。所以当两者权重比较大时，说明报价的高低对中标概率影响较大。随着两者比值的逐渐增大，技术成熟度、市场竞争性逐渐增强，此时的交易成本会逐渐下降，报价的高低对中标概率的影响会促使其越来越接近于最低价中标。当两者权重比不断减小时，商务标的重要性越来越少，而对承包商技术部分要求增加，随着技术难度的增加，相应施工风险性增加，交易成本增加，而评价标准则趋向于合理最低价中标。
三、简述工程项目评价中财务评价的基本内容。
1、财务评价:从项目自身或投资者的角度对项目进行的经济分析，即根据国家现行财务制度和现行财务价格体系，从项目和投资者的角度，分析计算项目的直接效益和直接费用，通过计算财务评价指标，考虑项目的盈利分析、偿债能力和财务生存能力等财务状况，从而判断项目在财务上的可行性和合理性。 2、财务评价内容：
盈利能力分析:(1) 项目达到设计生产能力的正常生产年份可能获得的盈利水平，(2) 项目整个寿命期间内的盈利水平。投资回收期，资本金利润率，总投资收益率，NPV，IRR 偿债能力分析:主要是考察项目的财务状况和按期偿还债务的能力两方面进行评价。(1) 考察项目偿还建设投资国内借款所需要的时间；(2) 考察项目资金的流动性水平，考察项目的风险程度和偿还流动负债的能力与速度。借款偿还期，流动比，速动比，利息备付率等 不确定性分析：
项目的盈利能力分析和偿债能力分析所用的工程经济要素数据一般是预测和估计的，具有一定的不确定性，因此分析这些不确定因素对经济评价指标的影响，估计项目可能存在的风险，
考察项目财务评价的可靠性，这就是投资项目财务评价的不确定性分析。 四、简述工程项目可行性研究各阶段的主要工作。
可行性研究是一种运用多种学科知识，对拟建项目的必要性、可能性以及经济、社会有利性进行全面、系统、综合的分析和论证，以便进行正确决策的研究活动，是一种综合的经济分析技术。可行性研究的任务是以市场为前提，以技术为手段，以经济效果为最终目标，对拟建的投资项目，在投资前期全面、系统地论证该项目的必要性、可能性、有效性和合理性，对项目作出可行或不可行的评价。
1机会研究：相当于我国的项目建议书阶段，其主要任务是提供可能进行建设的投资项目。如果正面项目投资的设想是可行的，再进行更深入的调查研究。 2初步可行性研究（又称预可行性研究）主要任务：（1）分析机会研究的结论，并在详尽资料的基础上做出投资决定；（2）根据项目设想产生的依据，确定是否进行下一步的详细可行性研究；（3）确定哪些关键性问题需要进行辅助性专题研究，如市场需求预测、实验室试验、实验工厂试验等；（4）判断项目设想是否有生命力，能否获得较大的利润。
3详细可行性研究（最终可行性研究）主要任务：对项目的产品纲要、技术工艺及设备、厂址与厂区规划、投资需求、资金融通、建设计划以及项目的经济效果等多方面进行全面、深入、系统的分析和论证，通过多方案比较，选择最佳方案。 五、（1）工程中典型的总价合同，单价合同和成本类合同的内涵是什么？（2）这3类合同对工程量变化风险和市场波动风险在发包方和承包方间是如何分配的，并列表比较说明之。（3）为什么成本类合同一般不被采用？ 总价合同：是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同，业主的管理和合同结算比较简单，基本可以在投标竞争状态下将工程造价固定下来；承包商要承担单价和工程量的双重风险，由于承包商的风险较大，所以报价一般都不高，适用于规模不大，工期较短，要求明确的项目。 单价合同：是承包人在投标时，按招投标文件就分部分项工程所列出的工程量表确定各分部分项工程费用的合同类型。可分为固定单价合同和可调单价合同。其单价风险有承包商承担，工程量风险由业主（发包方）承担。
成本类合同：是在签订合同是合同价格并不能确定，而考虑承包商的实际成本，再支付一定的利润，适用于工期较紧，并开工前对工程内容尚未十分确定的情况。由业主向承包人支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。发包方承担着全部工程量和价格的风险。
成本类合同中承包方不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主承担，对业主的投资控制很不利；而承包商则往往缺乏控制成本的积极性，常常不仅不愿意控制成本，甚至还会期望提高成本以提高自己的经济效益，因此这种合同容易被那些不道德或不称职的承包商滥用，从而损害工程的整体效益。所以，应该尽量避免采用这种合同。 六、（1）与DBB模式相比，DB模式的主要优势有哪些？（2）目前FIDIC合同条件中明确，DB模式仅适用于不确定性较小的项目，为什么？（3）对于不确定性较大的项目，若选用DB模式，对合同条件有必要作哪些调整，是分析之。
1. DB模式采用设计-施工一体化的模式，由总承包商负责，在工程功能、规模和质量要求不变的条件下，工程造价的降低或建设工期的缩短带来的项目价值的增加。设计施工都由总承包商负责，当项目出现质量问题时，责任十分明确，易追究；通过工程优化，降低工程造价；设计施工的搭接，缩短建设工期；减少招标次数和项目协调工作，降低交易成本；设计监管要求提高，保证工程质量。
2.对于不确定性较小的项目采用DB模式，有利于合理利用DB模式的优势，节省交易费用，缩短工期，而对于不确定性较大的项目采用DB模式，容易增大业主风险，无法充分发挥DB
模式的优势，同时会对业主方的管理带来许多困难。
3.若在不确定性较大的情况下选用DB模式，需要对业主和承包商的风险分担内容在合同中进行详尽的规定，业主方需要在合同价的确定上考虑市场变动，承包商的费用管理，在成本控制上要确定一定的标准，同时为项目的设计规范做相应的要求，依据计价方式的不同，选择能合理分担风险的计价合同。
七、政府为缓解基础设施建设的资金问题，经常采用PPP模式（今年我们考的BOT）和BT模式，试阐述两种模式的内涵，举例说明使用场合，并比较政府一般在项目管理方式设计或项目治理结构设计上的差异。
1.PPP模式即公私合作模式，是指政府与私人组织之间，是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 BT模式即建设--移交，是政府利用非政府资金来进行非经营性基础设施建设项目的一种融资模式。BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。 2.PPP应用：国家体育场“鸟巢”。“鸟巢”的融资模式相对简单，分别由北京国资委和中信联合体直接安排项目融资，投资者按比例出资用于项目的建设，项目投资者直接承担对应比例的责任与义务。资金不足部分由国资委和联合体分别筹措，根据工程进度分批注入。体育场运营后的收入所得，根据与贷款银行之间的现金流量管理协议进入贷款银行监控账户，并使用优先顺序的原则进行分配，即先支付工程照常运行所发生的资本开支、管理费用，然后按计划偿还债务，盈余资金按投资比例进行分配。
BT应用：上海地铁1号线上海南站站改建BT项目。上海申通集团有限公司为政府代表和轨道交通网络建设市级投资主体，承担上海市轨道交通筹融资职能，负责该项目的实施。该项目投融资、建设管理和施工总承包等工作由上海建工集团和上海地铁建设集团共同建设。 3.（1）产权问题。
PPP建设过程及特许期工程产权属私营部门，特许运营期一般为30年，年满后无偿转让。 BT建设期工程产权属私营部门，但其不经营，建成后就转让，政府分期还款，政府始终是业主方。
（2）建设管理问题。
PPP政府不参与工程建设管理，全部由私营部门负责。建设期私营部门是业主方角色。 BT政府主导工程建设的管理，与一般建设项目一样，政府对BT项目/BT承包方进行监管，政府是业主方角色。 （3）风险承担问题。
PPP几乎承担工程项目全寿命期的风险，包括建设、融资、运营等方面所有风险。 BT主要承担工程建设期的风险、融资风险；不承担工程运营风险。 八、（1）相对于单目标决策，投资项目多目标决策有何特征？（2）什么是多目标决策的劣解、非劣解和满意解？（3）多目标决策的常用准则有哪些？试述它们的含义。 1.单目标决策的解只有一种（绝对）最优解,而多目标决策的解有下面四种情况：绝对最优解，劣解，有效解，弱有效解。
2.定义1：设Xij为第i个方案Ai的第j个指标值，如果两个备选方案As和At有关系式 Xsj≥Xtj (j=1,2，….,n)
则称方案As优于At。这时，方案At为劣解，可将其淘汰。
定义2：对于某一方案Ak，如果不存在其他方案Ai优于它（i＝1，2，…，m，i≠k），则称Ak为非劣解，或有效解。
定义3：根据决策者的偏好信息，从非劣解中选择确定的最佳方案，称为满意解。
3.最大最小准则：又称小中取大法或悲观法。这种方法的基本态度是悲观与保守。其基本思路是首先找出最不利情况下的最大收益。 最大最大准则：又称乐观法或大中取大法。这种方法的思想基础是对客观情况总是抱乐观态度。用该准则决策时，首先找出各方案最有利条件下的最大收益。
折中主义准则：也叫作赫尔威斯准则，这种决策方法的特点是对事物既不乐观冒险，也不悲观保守，而是从中折中平衡一下，用一个系数a（称为折中系数）来表示，并规定0≤a≤1，即用每个决策方案在各个自然状态下的最大效益值乘以a，再加上最小效益值乘以1-a，然后比较，从中选择最大值。
线性加权准则：首先计算各个方案的线性加权和，然后选择最满意方案。
等可能准则：等可能准则是一种机会均等的准则。首先计算每个方案收益的均值，然后从中选取均值最大的方案为最优方案。 遗憾准则：遗憾准则是一种后悔值最小的准则。后悔值是指决策者在某种自然状态下本应选取收益最大的方案时选择了其他方案而造成机会损失的损失值。首先计算每个方案的最大损失值，然后选取最小的作为最优。
不同工程发包方式的经济学分析:★★★
(1)生产费用比较：DBB方式的市场竞争刺激力强，而EPC发包方式竞争性受到较多的限制，承包人在投标报价时也更多地考虑了风险的因素。
(2)交易费用比较: 当生产的技术难度增加时，DBB的交易费用在上升，这主要是当技术难度增加时，需要较多的协调费用，以及处理工程变更和索赔，处理合同争端所需的费用也会大幅上升。 ? ? ? ?
拟完工程计划费用：BCWS=计划工程量*预算单价 已完工程计划费用：BCWP=已完工程亮*预算单价 已完工程实际费用：ACWP=已完工程量*实际单价 费用偏差：CV=BCWP—ACWP
CV<0，表示执行效果不佳，实际消耗人工（或费用）超过预算值 CV>0，表示实际消耗人工（或费用）低于预算值，即有节余式效率高 CV=0，表示实际消耗人工（或费用）等于预算值。 ? ? ?
进度偏差：SV=BCWP—ACWS（检查日期BCWP与BCWS之间的差异） 执行指数：CPI=BCWP/BCWS 进度执行指标：SPI=BCWP/BCWS
SV>0，表示进度提前；SV<0，表示进度延误；SV=0，表示进度计划与实际进度一致 CPI>1，表示低于预算；CPI<1，超出预算；CPI=1，相吻合
SPI>1，表示进度提前；SPI<1，进度延误；SPI=1，实际进度等于计划进度 1.项目:在一定约束条件（资源、时间）下，具有明确目标的一次性的事业或任务。 要素：项目具有整体性、一次性、目的性、被限制性。
2.项目治理理论的动力：合同的不完备性、保证交易顺利完成、降低交易成本
3.项目与工业企业的生产运作的区别:一类(生产运作)是在相对封闭和确定的环境所开展的重复性持续性的活动和工作，像企业定型产品的生产销售，铁路客运的运行；另一在相对开放不确定的环境下具有独特性一次性的活动.(两类都有产品服务但本质不同)
(1)工作性质和内容不同(重复周而复始/创新性的一次工作，开创性)
(2)工作环境方式不同(封闭确定例如企业内部/开放竞争多变的市场外部环境) (3)组织管理方式(重复确定性组织相对不变持久分部门/一次性临时的团队的) (4)成果不同(定型的产品服务/单件性一个成果)
4.工程监理方的任务:
(1)合同管理(投资/进度/施工安全/质量控制，现在公正立场调解双方可能的纠纷维护当事人权益以达既定
项目目标)
(2)工期控制(运用网络技术等手段审核修改组织设计进度计划随时跟进督促承包人实现工期目标) (3)投资控制(前期可行性研究估算设计，施工合理核实工作量运用手段控制费用) (4)组织协调(解决工作结合部位的矛盾业主承包商设计单位等)
5.安全：没有危险、不受威胁、不出事故。指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态。
6.安全管理：就是以安全为目标的管理 ，以安全为目的，而进行的计划、组织、协调和控制等活动的总称。 7.安全事故：指人们在进行有目的的活动过程中，发生了违背人们意愿的不幸事件，使其有目的的行动暂时或永久的停止。
分类：1，重大安全事故，指造成30人以上死亡或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故2.重大事故：指10人以上30人以下死亡，或者50-100人的重伤，或者5000万元～1亿元的直接经济损失的事故。 3.较大事故：指造成3～10人死亡，或者10～50人重伤，或者1000～5000万元的直接经济损失的事故。 4，一般事故：3人以下死亡，10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失。 8.安全事故的诱因：1，人的不安全行为，主要有身体缺陷、错误行为、违纪违章等 2.物的不安全状态，主要有设备、装置的缺陷作业场所缺陷，物质与环境的危险源等。 3.环境的不利因素，现场布置杂乱无序、视线差、交通阻塞等引发安全事故。4.管理上的缺陷，对物的管理失误，对人的管理失误，对管理工作的失误。
9.安全检查的内容：1.查安全思想2.查安全责任3.查安全制度4.查安全措施5.查安全防护6.查设备设施7.查安全教育8.查操作行为9.查劳动防护用品的使用10.查伤亡事故处理。 10.安全形式主要方法：1.问2.看3.量4.测5.运转试验
11.安全控制的主要内容：1.人的不安全行为控制。身体缺陷，错误行为，违纪违章。 人的生理疲劳与安全，人的心理疲劳与安全，人的视觉、听觉与安全，人的气质与安全，人际关系与安全2.物的不安全状态控制。设备装置缺陷，作业场所缺陷，物质和环境的危险源。 采光照明问题，色彩标识问题，环境温度问题，现场环境问题。3.安全事故预防。树立安全第一预防为主的思想，严格执行安全生产责任制，健全安全专职机构，安全技术措施要有针对性，切实保证职工在安全的条件下进行施工作业，加强对职工安全技术知识教育培训，严肃对待施工已发生事故，严格执行“伤亡事故的调查处理制度”。 12.工程项目分解：单项；单位；分部；分项
13.工程项目一般程序a.项目建议书 b.可行性 c.项目设计 d.准备 实施 验收 评价
14.工程项目决策分析：项目投资人按既定投资战略，调查分析，科学方法，对项目的建设方案、投资规模、工期和经济社会发展影响的经济论证，最后决定是否投资
15.立项：可行性研究后政府投资部门审批，获得部门批准该项目成立，称为立项。
立项管理制度要点：1.企业不使用政府投资的，不实行审批制，施行核准制和备案制 2.{政府核准的投资项目目录}内的项目，企业需提交申请报告。 3. {政府核准的投资项目目录}外的项目，备案制，向地方政府备案 4.企业应遵守国土资源，环境保护
16. 可行性研究：在项目建议书的基础上，有关资料分析调查，对必要性、可能性、经济、技术等方面进行全面分析论证，为决策提供综合经济论证的工作。（机会研究；初步；详细）
17. 工程项目融资方式：PPP公私合作模式，政府和私人企业相互合作，政府参与承担责任和风险，通过签署合同明确双方权利和义务。（鸟巢，北京国资委和中信联合体直接安排项目融资，责任承担由出资决定，鸟巢营运收入按先支付资本开支顺序获得，盈余按投资比例分配）BT: build-transfer政府利用非政府资金进行非经营性基础设施建设，是BOT的变化，项目运作通过项目公司承包，随后移交业主，业主向投资方支付项目投资加回报。
18. 项目经济评价：1、财务评价:是根据国家现行财税制度、价格体系和项目评价的有关规定，从项目的财务角度，分析计算项目的直接效益和直接费用，编制财务报表，计算财务评价指标。通过对项目的盈利
项目管理知识点总结
