省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派
2019年期货从业资格《期货基础知识》每日一练试题B卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 出机构备案。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日
5、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 2、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 3、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
7、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ） A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出
8、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A、全国人大常委会。
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B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构
9、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ） A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
10、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）
A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元
11、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A、5000 B、6000 C、4000 D、3000
12、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）
A、扩大 B、缩小 C、不变
D、无法判断
13、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间
14、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
15、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
16、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
17、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A、3 B、5 C、7
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D、15
18、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国证监会和财政部
19、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）
A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据
20、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
21、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日
22、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
23、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）
A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录
24、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同
25、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）
A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格
26、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）
A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
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27、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。
A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会
28、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2 B、3 C、6 D、12
29、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
30、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A、期货公司 B、期货交易所 C、中国证监会 D、财政部
31、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）
A、逐渐增大 B、逐渐缩小
C、不变 D、不确定
32、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险
33、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）
A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由
34、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）
A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C、全部损失由客户承担 D、全部损失有期货公司承担
35、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月
36、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此
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后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，B、组织并监督交易、结算和交割 将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
C、保证合约的履行
A、65100元/吨 D、按照法律规定对期货市场进行管理
B、65150元/吨 41、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）
C、65200元/吨 A、1年 D、65350元/吨
B、5年 37、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）
C、10年
A、该国的境内外上市公司价值 D、20年
B、所有部门生产的最终产值 42、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）
C、境内居民生产的最终产值 A、中国期货业协会 D、境内部门生产的最终产值
B、中金所 38、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管C、中国证监会 指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
D、期货公司
A、责令公司限期整改
43、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 关信息。
C、向公司出具警示函
A、股东大会 D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
B、中国证监会 39、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的C、期货业协会
合法权益。
D、期货保证金安全存管监控机构
A、公开、公平、公证 44、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）
B、公平、公证、公信 A、巡视员 C、公正、公开、公信
B、督察员 D、公开、公平、公正 C、审计员
D、管理员 40、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务
45、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）
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）报送相
2019年期货从业资格《期货基础知识》每日一练试题B卷 含答案
