- 今J - 基金从业资格考试
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《 基金法律法规、职业道德与业务规范》
提分强化模拟试卷
一、选择题：单选题 （每题1分，共100题，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1．基金托管人职责终止的情形不包括()。 A、被基金业协会警告 B、被依法取消基金托管资格 C、被基金份额持有人大会解任 D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 【参考答案】A
【今J解析】A基金托管人职责终止的情形包括：(1)被依法取消基金托管资格；(2)被基金份额持有人大会解任；(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(4)基金合同约定的其他情形。
2．业务管理部门中合规文化的基础是（）。 A、职业操守 B、职业道德 C、职业技能 D、职业目标
1 （答案解析版）
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【参考答案】A
【今J解析】A基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。
3．当QDII基金发生重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的()中予以说明。
A、基金合同 B、年度报告 C、季度报告 D、基金招募说明书 【参考答案】D 【今J解析】D当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
4．一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。
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A、T+l；T+2 B、T+2；T+3 C、T+1；T+3 D、T；T+3 【参考答案】A
【今J解析】A一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
5．从机构运营的角度看，下列属于商业秘密的是()。 A、客户个人身份证信息 B、客户财务状况 C、客户证券账户信息 D、某一行业的研究报告 【参考答案】D
【今J解析】D商业机密从机构运营的角度看．包括对证券市场的分析报告、对某一行业的研宄报告、投资组合、投资计划等；从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制度、员I激励机制、人事管理制度和I作流程等。
6．及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之
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2019年 基金法律法规、职业道德与业务规范 提分强化模拟试卷(含答案解析 )
