尽职调查资料清单
说明：与本调查内容不适用情况请注明，无相关资料也请标注。 企业基本情况调查1--1设立情况（股份公司或有限责任公司）1--1--1企业设立时的政府批准文件1--1--2企业设立时的营业执照复印件1--1--3企业设立时的公司章程1--1--4企业设立时的投资协议1--1--5企业设立时的审计报告（如有）1--1--6企业设立时的评估报告（如有）（包括实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告）1--1--7企业设立时的验资报告1--1--8企业设立时的工商登记文件1--2历史沿革1--2--1企业历年经年检的营业执照、工商管理部门出具的所有变更查询资料1--2--2企业历年年度财务报告1--3发起人、股东的出资情况1--3--1企业设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）1--3--2自然人发起人直接持股和间接持股的情况说明及相关法律文件1--3--3自然人发起人在企业的任职情况1--3--4发起人对出资资产的产权证明1--3--5发起人出资资产权属存在纠纷或潜在纠纷的相关文件（如有）1--3--6发起人股份转让协议、批准文件等相关文件（如有）1--3--7股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）产权过户后的产权证书及相关证明文件1--3--8股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的资产评估报告1--3--9股东高新技术成果出资入股的，相关管理部门出具的高新技术成果认定书1--4重大股权变动情况1--4--1企业第一次重大股权变动相关文件（按时间顺序）1--4--1--1股权转让协议1--4--1--2股东大会文件1--4--1--3董事会文件1--4--1--4政府批准文件1--4--1--5评估报告1--4--1--6审计报告资料获取情况（已提供：√；不适用?；）份数负责人备注1--4--1--7验资报告1--4--1--8本次股权变动对拟投资企业业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响情况的说明1--4--2企业第二次重大股权变动相关文件（如有）1--4--3企业第三次重大股权变动相关文件（如有）1--5主要股东情况1--5--1主要股东（实际控制人）如为自然人的身份证明文件1--5--2主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况1--5--2--1营业执照1--5--2--2公司章程1--5--2--3最近一期财务报告及审计报告（如有）1--5--2--4公司主营业务介绍1--5--3主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议1--5--4主要股东所持拟投资企业股份的质押、冻结和其它限制权利的情况说明及相关文件1--5--5控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的拟投资企业股份重大权属纠纷情况的说明及相关文件1--5--6主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明1--5--7主要股东和实际控制人所持股份自愿锁定的承诺1--6员工情况1--6--1企业近3年每期末的员工工资表1--6--2企业近3年每期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况1--6--3企业所在地的五险（养老\\失业\\工伤\\生育\\医疗）保险规定与公司执行情况的说明1--6--4企业所在地的住房公积金规定及住房补贴执行情况1--6--5高管、核心技术人员的劳动合同1--7独立情况1--7--1业务独立情况1--7--1--1业务流程图（含产、供、销系统）1--7--1--2业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书1--7--1--3获奖证书1--7--2资产独立情况1--7--2--1企业及控股子公司目前所占用土地清单、使用权证；若所占用土地系租赁取得，请提供土地租赁合同、出租方土地使用权证、土地他项（租赁）权证1--7--2--2企业及控股子公司目前所占用房屋清单、产权证；若所占用房屋系租赁取得，请提供房屋租赁合同、出租方房屋产权证、房屋他项（租赁）权证1--7--2--3企业及控股子公司主要固定资产的清单（包括数量、所在地、使用单位的名称、原值、已提折旧、重置成本、残值率、折旧年限、专用性、目前运行状态、技术先进性、剩余使用寿命、预计尚可安全使用的年限、是否设定担保、质押或抵押、是否存在产权纠纷或其他潜在纠纷）1--7--2--4商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权等无形资产清单及权属证明文件、原始凭据1--7--2--5企业允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产（除不动产）清单、协议及使用情况1--7--3人员独立情况1--7--3--1高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情况说明1--7--3--2高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职，是否在拟投资企业领取薪酬，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况说明1--7--4财务独立情况1--7--4--1企业财务会计核算体系、财务人员是否独立1--7--4--2企业是否存在与控股股东、实际控制人及其他关联企业共用银行帐户1--7--4--3企业是否独立进行纳税申报1--7--5机构独立情况1--7--5--1企业各部门、各参控股公司的组织结构图1--7--5--2企业机构设置的全面介绍，包括各部门的职责、人员编制、负责人的名单1--7--5--3企业各控股、参股子公司资料1--7--5--3--1A公司资料1--7--5--3--1--1公司章程1--7--5--3--1--2最近一次经年检的营业执照副本（复印件）1--7--5--3--1--3税务登记证1--7--5--3--1--4公司成立、增资等历次验资报告1--7--5--3--1--5高级管理人员名单1--7--5--3--1--6从事的业务介绍（主要产品及其生产能力和产量、主要销售对象、销售市场和销售量、核心技术、市场占有率等）1--7--5--3--1--7近3年年度审计报告、利润分配决议2业务与技术调查2--1行业情况及竞争状况2--1--1收集的行业分析资料2--1--2行业市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况2--1--3行业内主要企业及其市场份额情况、企业近3年在行业中的竞争地位和市场占有率、主要竞争对手情况2--1--4行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征2--1--5企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式2--1--6该行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势、国际市场冲击、WTO的影响因素，进入行业的主要障碍2--1--7企业主要产品及服务用途介绍2--1--8企业主要产品的工艺流程图或服务流程图2--1--9列表说明企业报告期内各期主要产品（或服务）的产能、产量、销量、销售收入，产品或服务的主要消费群体、销售价格的变动情况2--1--10企业的发展战略、经营理念和经营模式、业务发展目标以及历年发展计划的执行和实现情况2--1--11与竞争对手比较，企业的竞争优势和劣势
尽职调查清单-投资尽调
