C.1亿元 D.2亿元 答案：A
解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。考点债券上市的条件和申请 11、股份公司上市条件的股本总额为( )万元 A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.5 000 答案：C
解析：股份公司上市条件的股本总额为3000万元 12、下列不属于我国场外交易的正确的是( )。 A.上市公司发行的股票 B.定向募集公司发行的股票 C.公司发起人股股票 D.上市公司的非流通股股票 答案：A
解析：上市公司发行的股票 在场内进行交易
13、证券公司应当与客户签订载人中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 答案：A
解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订栽入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。考点融资融券业务合同的基本内容 14、以下不符合加证券业从业人员资格的是( )。 A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员 答案：C
解析：从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。考点专业人员从事证券业务的资格条件
15、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的证券市场禁入措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁入措施 D.终身的证券市场禁入措施 答案：A
解析：中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有：3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施考点证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
16、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。 A.专业胜任能力 B.职业操守能力 C.道德水平 D.风险控制能力 答案：A
解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
17、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。 A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融产品 D.为客户提供产品咨询服务 答案：B
解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。考点销售证券投资基金的行为规范
18、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益 答案：D
解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。考点证券发行保荐业务的一般规定 19、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起( )内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月 答案：B
解析：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
20、( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司 答案：B
解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。考点发行交易当事人的行为准则
2020年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题1
