B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
14. 基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告
15. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部
16. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广
17. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金 B．封闭式基金
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C．公司型基金 D．契约型基金
18. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险
19. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 20. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会
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21. 金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
22. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25
23. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
24. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
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A．1 B．2 C．3 D．5
25. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部
26.下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金
27.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念
28.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部
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通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
29.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
30. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账
31. __是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务
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浙江省2017年基金从业资格：基金的信息披露考试试卷
