进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。
随着暂停数月之久的IPO重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不
断加大，投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券**
年投资者教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度，
拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的
稳定发展，取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下：
一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作
公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，强化投资者
教育领导小组的职能，从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。
同时，公司还对营业部投资者教育工作的实施提出了更加明确的要求，要求营业
部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况，合理安排营业部的投
资者教育工作计划、工作方式和时间，对营业部投资者教育工作进行组织、协调、
督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆春东
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路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充
实，在投资者中引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资者教育工作
专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力，
争取让投资者教育工作深入人心。
二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高投资者教育工作效
果。
公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况，积极调整
投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完善、丰富投资者教育园
地，针对IPO重新开启和创业板，在投资者园地中设立了新股申购风险提示专
栏和创业板知识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适
用范围广的特点，开辟了投资者课堂，将最新的法律法规、证券知识、风险提示
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等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。
银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海大道等20多家营业部
通过股市沙龙、股民学校等形式向投资者普及证券知识，并针对不同的投资群体，
开展了丰富多样的投资者教育活动。同时，深圳管理总部定期举办较高级别的私
募基金路演(投资报告会)系列活动，邀请国内外最顶尖、最成功的私募基金管理
人现场演讲，与投资者互动交流，从宏观策略到个股投资价值分析，深入严谨的
分析研究，使得投资者深切感受到投资的严谨性和逻辑性，对后期的投资起到指
导性作用。
三、组织业务培训与合规竞赛，提高员工执业素质，为客户提供更加完善的
教育与服务。
当前证券市场日新月异、瞬息万变，创新业务和品种层出不穷。为此，公司
针对员工知识结构的不足建立了完善的培训制度。公司相关职能部门组织了多场
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专题视频培训会，涉及证券法律法规(特别是经纪人管理暂行条例)、行业自律规
定、新业务开展规则等内容。
同时为强化规范意识，加强合规建设，构建合规体制，培育合规文化，促进
规范发展，同时也是为了能够给投资者提供更加优良的服务，进一步做好投资者
教育工作，公司组织了全公司范围的合规竞赛，自今年4月份开始至6月底，
先后完成了初赛和复赛，7月份将在南京电视台举行总决赛。通过本次合规竞赛，
公司上下掀起了一股人人学习，人人合规的热潮，极大地推动了公司投资者教育
工作的发展。其中南京龙蟠路、南京热河路、镇江、福州华林路等20多家营业
部利用本次合规竞赛进一步明确了内部培训机制，每周进行一次证券知识的学习，
极大地提高了员工的业务技能，提高了公司的形象。
四、利用技术手段，加强客户回访与客户咨询服务，切实保障客户权益。
各营业部按照公司规定组织专人对新开户客户进行回访，核实客户身份，揭
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示风险，收集客户意见，解答客户疑问，并利用CRM系统进行了详细记录。同
时，各营业部利用CRM系统，加强对客户的筛选和分析，通过短信、电话等形
式加强新股中签、风险提示、分红通知等基础客户服务工作，进一步切实有效地
保障了客户的权益。
五、发挥新闻媒体的优势，营造浓厚的投资者教育宣传氛围
各营业部积极加强与新闻媒体的合作，采取多种多样的合作形式，扩大投资
者教育的影响面。张家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家营业部通
过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作，取得了
良好的效果。
今年第二季度公司的投资者教育工作取得了一定的成绩，但在深化投资者教
育工作中同样也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出
的问题包括：一是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，
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季度工作个人总结报告
