国内企业上市指南
A、B股上市流程图
预备期 1.为达企业整合、改制、发行及目标及会计师、财务顾问 顺利进行相关工作，公司须选定具丰富专业经验之财务顾 2.依据企业实际状况及资本市场发展形势，确定自身整体运作规划方向 约 2星期月 3.依据企业业务经营状况及未来拓展空间，确立自身发展策略4.综合考量与企业相关之各方风险，如中国资本市场对外资开放程度及市场发展速度；中国宏观政策对各产业可能造成之影响等 整合改制期 1. 选定主办辅导 主办辅导、会计师、财约 3 ~ 6个月 务顾问、律师 2.接触各专业服务机构，选定中介 3.企业发行整体方案规划与研讨 4.企业重组方案修改 5.财务重新调整规划，如整帐 6.依中国政府相关规定要求进行股份申报、设立 7.化后企业内部组织之重整及建立相关制度 辅导期 1.至中国证监会在当地派驻办理辅导登主办辅导、会计师、财约 1年 记 2.辅导于辅导期内进行相关辅导工务顾问、律师 作 3.按期递交辅导所须文件，并获确认 申请期 1.由各中介参与，主办及财务顾问整体主办辅导、会计师、财约 3 ~ 5个月 协调，制作完成各项申报发行文件 务顾问、律师 2.取得中国证监会派驻所出具之辅导证明 3.取得所需政府部门批覆函件 4.向中国证监会发审委提交发行申请资料 5.依审核意见补充、修改相关文件 挂牌交易期 1.取得中国证监会之核准发行批文 2.确定发行方案，进行路演配售 3.安排挂牌交易相关事宜，提报发行汇报文件 上海证券交易所A股上市指南
?更新时间：2008-05-28 08:55:
常用法规?
1.?《中华人民共和国证券法》(1999年7月1日)
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2.?《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日)? ?
3.?《股票发行与交易管理暂行条例》(1993年4月22日)? ?
4.?《关于股票发行与认购方式的暂行规定》(1996年12月26日)? ?
5.?《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》(2000年2月14日)? ?
6.?《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》(2002年5月21日)? ?
7.?《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号》(2001年3月15日)? ?
8.?《上海证券交易所股票上市规则》第二章及第三章第一节(2001年6月8日)? ? ? ?
?上市条件?
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1.?股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。 ? ?
2.?公司股本总额不少于人民币5000万元。? ?
3.?公司成立时间须在3年以上，最近3年连续盈利。原国有企业依法改组而设立的，或者在《中华人民共和国公司法》实施后新组建成立的公司改组设立为股份有限公司的，其主要发起人为国有大中型企业的，成立时间可连续计算。? ?
4.?持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份不少于公司股份总数的25%；如果公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例不少于15%。? ?
5.?公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。? ?
6.?国家法律、法规规章及交易所规定的其他条件。? ? ?
?发行方式? ??
1.?上网定价发行方式 ? ?
?上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，并作为股票的唯一“卖方”，将核准发行的股票输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者在指定的时间内以确定的发行价格通过与证券交易所联网的各证券营业网点进行委托申购的一种发行方式，是一种价定、量定的发行方式。申购结束后，由证券交易所交易系统主机统计有效申购总量和有效申购户数，并根据发行数量、有效申购总量和有效申购户数确定申购者的认购股数。? ?
2.?上网询价发行方式? ?
?上网询价发行方式是一种量定、价不定的发行方式，其发行方式类似于股票上网定价发行。区别在于发行当日（申购日），主承销商只给出股票的发行价格区间，而非一固定的发行价格。投资者在申购价格区间进行申购委托（区间之外的申购为无效申购），申购结束后，主承销商根据申购结果按照一定的超额认购倍数（如5倍）确定发行价格，高于或等于该发行价格的申购为有效申购，再由证券交易所交易系统主机统计有效申购总量和有效申购户数，并根据发行数量、有效申购总量和有效申购户数确定申购者的认购股数。? ?
3.?向二级市场投资者配售定价发行方式? ?
?向二级市场投资者配售发行是指按投资者持有的证券市值向其进行股票配售的一种发行方式。
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