证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益
D．投资回报
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“证券交易的概念及特征”的掌握。证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：证券交易概述
2． (2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。
A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：证券交易概述
3． (2011、2009年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。 A．期权 B．所有权 C．约定交易 D．远期交易
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。因此，本题的正确答案为A。 知识模
块：证券交易概述
4． (2011、2009年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位 B．交易单元
C．交易业务单位 D．普通席位
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券交易所交易单元的含义”的熟悉。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券交易概述
5． (2011、2007年考试真题)按照( )划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券交易概述
6． (2010年考试真题)( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。 A．指令驱动系统 B．报价驱动系统 C．定期交易系统 D．连续交易系统
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券交易机制”的熟悉。从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券交易概述
7． (2010、2003年考试真题)开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值 B．基金资产净值 C．基金份额市值 D．双方协商
正确答案：B
解析：本题考查重点．是对“证券交易的种类”的熟悉。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券交易概述
8． (2009年考试真题)新中国证券市场的建立始于( )年。 A．1990 B．1986 C．1992 D．1984
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“我国证券交易市场发展历程”的掌握。新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券交易概述
9． (2009年考试真题)下列的( )不属于证券交易的原则。 A．公平原则 B．公正原则 C．公开原则 D．互助原则
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：证券交易概述
10． (2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A．5 B．7 C．10 D．15
正确答案：A 解析：本题考查重点是对“对证券交易所会员违规行为的处分规定”的熟悉。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券交易概述
11． (2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属
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