1、建设领域廉洁风险点与防控措施表
业务风险点编号环节风险节点风险点描述风险产生原因适用范围风险（总部、省涉及岗位或人员等级、市）1设计方案审核项目经理与设计、施工单位形成共同体，没有有效机制管控现场和设计方案审核，存在廉政风险1、项目经理不到现场，现场情况完全依赖施工方或其他合作方,不能真实反映现场情况，造成投资增大2、外电引入完全使用施工单位图全部适用纸，无管控措施3、缺少专业严谨的设计审核管控4、项目经理与设计、施工单位形成默契，造成过度设计1、设计单位不到现场，套图作业，设计工作量与现场不符2、设计单位站址选择土建工程量全部适用大或者附属工作量大的站点，导致造价偏高1、选定站址租金直接使用租金标准上限，未进行有效价格谈判2、项目经理或选址管理人员选址全部适用中提高租金，与业主形成灰色交易1、业主无手续，通过三方转租，造成产权不清的风险2、选址严重依赖土建施工单位，全部适用与业主沟通不到位，存在站址稳定性的风险1、费用使用不透明，弄虚作假或变相挪用，产生 “小金库”或用全部适用作员工奖励项目管理岗、方案造价管理岗中2设计单位与土建施工单位联合虚设、加大工程量、抬高造价，共同谋利，项目经理对此类情况缺乏监管施工单位选址中，无有效监管，选址方、公司员工与业主方勾结，多支付租金，存在利益交易风险站址获取通过第三方转租，无法联系业主，对站点无直接掌控权选址费用、场地租赁费虚构合同金额，未全部支付列成小金库项目管理岗、方案造价管理岗低3选址管理岗、区域经理（区域助理）高4选址管理岗、区域经理（区域助理）选址管理岗、区域经理（区域助理）高5高6工程赔补71、与商业单位商谈赔补费存在较大不确定性，主观性大拆迁赔补可能收受商业2、拆迁赔补管理规范不完善全部适用贿赂而损害公司利益3、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约1、拆迁赔补管理规范不完善2、商谈操作过程往往为单点接施工单位谈赔补，与受触，缺少制约全部适用赔补方共同夸大赔补金3、青苗、绿地、道路等各类额外额的赔补额外费用偏高地勘放大难度系数直接1、地勘单位与土建单位合伙篡改全部适用导致土建成本增加场地类型，赚取模块差价选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）方案造价管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中中8地勘管理低工程建设
9现场管理对监理单位监管不到位，造成监理单位失职或监理与施工方形成利益共同体，发生偷工减料等现象1、监理人员上站次数不足，专业能力欠缺，无法有效监管全部适用2、监理人员与施工方互相勾结，利益交换，造成公司损失中10验收管理1、 项目经理人员数量与专业能力不足，过度依赖监理单位项目经理、区域经理刻2、违法使用工程建设过程中对质意隐瞒工程质量安全隐量、安全、进度、竣工验收等管患，降低工程验收标全部适用理权限、纵容施工企业偷工减料准，把关不严，为施工、弄虚作假造。对不合格工程降单位谋得利益低检验标准，评为合格，缺乏对隐蔽工程环节的有效监管。销项时未按工程实际进1、多方勾结，销项时虚增工程量全部适用展核算，增大公司损失2、弄虚作假，虚报工程项目1、施工单位少退或不退余料，通余料未及时退库，或退过处理余料谋利全部适用库数量不足2、管理不善，造成余料丢失或损坏1、对库存物资掌握不清，有用物库存物资积压，未及时资未及时应用到工程项目全部适用利用2、超量采购，导致物资积压项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中11销项管理项目管理岗、工程综合管理岗项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中12库存管理13中中141、 对审计机构的审结速度、审结率考核过急、过快2、工程建设不规范、签证多，非工程结算及审计人员与合作方勾现场审计工程量难判定决算全部适用结，导致公司利益受损3、施工单位对审计人员的攻关审计4、审计人员素质参差不齐，严重依赖个人专业判断，审计作业的标准化程度有待提高项目管理岗、工程综合管理岗及相关审计人员中15份额管理1、为实现工程进度，不按框架协与供应商等存在金钱交议进行份额分配全部适用易，对其份额超配2、份额调整不透明，主观因素影响份额调整工程综合管理岗及采购人员低161718资金使用19后评估引入采购程序，1、评价制度不完善，日常表现与不公正的评价造成引入整体评价不符全部适用合作单位质量不高，公2、评价过程和结果不公开透明司利益受损。合作单位考1、后评估内容不规范，印象分，评人情分类的主观分比例较高项目经理、合作单位易2、合作单位在后评估时对相关人全部适用存在利益交易风险。员进行攻关，谋得与实际服务不符的较高分数1、项目经理利用完工验收、结算审计、款项结算等环节对工程款项目经理利用工程款支支付进度进行调控，提前或延迟付及时性向建设单位收全部适用付款取贿赂。2、在日常考核中罚款未在支付时扣除工程付款1、不严格执行工程付款要求，在未完成验收或转固情况下支付工可能出现未严格按照合程款初验款全部适用同条款履行付款。2、不严格按照合同付款比例要求进行超额付款，造成资金风险利用职务之便，与合作1、缺乏风险意识和职业道德，投全部适用方形成利益交换机心理严重项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等全部岗位及人员中低低低20全过程廉洁风险意识
低全过程21廉洁风险意与合作单位交往过密，识1、缺乏企业责任感，感情办事，不能秉公办事，损坏公全部适用不能坚持原则司利益全部岗位及人员低措施表
防控措施1、强化建设集中集约管理，方案造价管理从区域统一上收至地市分公司，设计方案审核与批复由地市分公司各部门联合会审、统一批复。2、推进实景设计，评审根据实景判断现场客观性2、加强现场勘察管理，目前总部已经全面推行标准化勘察，确保设计人员必须到现场，并准确填报勘察数据，整理相关现场照片资料，逐站形成标准化勘察表并上传IT支撑系统，留存痕迹。3、大型项目编制标准化设计和模块化测算，建立单公里造价经济指标；2000万元以上项目由总部统一组织审查批复。4、充分发挥外部审计作用，强化工程审计、财务的收尾管控。1、加强设计主导，目前总部已经全面推行标准化设计评审，地市分公司方案造价管理岗牵头组织，各专业联合评审，逐站形成标准化设计评审表，并签章留痕、上传系统，有备可查，形成自我管控意识。2、总部、各省开展互联网监管，根据上传IT支撑系统的现场资料，进行设计质量抽查，定期通报抽查结果，有效风险防控。1、加大规划选址、行业选址等批量站址获取形式，推进互联网选址等透明公开方式，总部已经印发选址工作相关规定办法以及加快推进政府支持及行业合作选址的工作要求等一系列文件，加强工作指引和风险防控，降低租金成本2、总部制定基站租金上限管控，超限站址一事一议，逐级审批1、总部近期将印发加强选址费用管控的工作要求，重新定义选址费，建立地市层面联合评审小组，加强分场景、分区域的选址费、场租控制，完善选址费审批体系。1、建立选址费用检查工作制度，持续优化完善IT支撑系统手段，定期开展异常租金、选址费专题分析，对异常现象开展专项调查。
建设领域廉洁风险点及防控措施表
