过程风险序号过程名称过程代号风险或机遇(COP)-顾客相1.因评审项目评估不到位可能产生潜在的隐患；2.未进行C1公司内外部环境分析，市场调查；3、对客户需求了解不全面，不透彻。图纸转化错误，造成样品、产品交付出现不符合，可能影响交期等潜在性隐患,缺乏有经验的技术人员生产计划不能满足客户需求1订单管理过程2设计开发过程C23生产过程C3员工文化程度低，不能看懂工艺文件4交付和顾客反馈过程C4检验人员能力不达标，或未按要求进行检验；量具精度不够或已过期；合格不合格混放等 (MP) -管1管理过程策划、应对风险和机遇控制过程内部审核管理过程M1目标制订脱离现实，风险识别不全面，不到位，234管理评审及改进过程绩效分析和改进过程内部审核不全面，不能实现持续改进未及时进行内审，内审走过场M2内审没有按照过程审，不符合新标体系要求内审开出的不符合项，纠正措施的实施走过场。管理评审输入项不能满足管理体系要求M3持续改进项施未实施跟进M4针对不合格没有采取必要的措施或措施有效性不充分(SP)-支持有环保要求的原材料不符合ROHS/RECAH要求有产品认证要求的原材料无对应的产品认证证书或证书失效1采购、仓储过程管理S1随着物价上涨，相应的原材料价格也水涨船高，给公司的采购带来一定的风险原材料市场不稳定，带来采购和资金风险程管理
2检验和不合格品控制过程合同无质量保证和验收条款未对供应商进行复评仓库存在过期产品未按规定进行全项目检验，有漏项检验人员未经培训上岗试验设备不能满足试验要求S2产品放行人员未授权，无法追溯放行人员信息检验人员经验不足，漏检，批量性不合格流出不符合问题得不到解决，重复发生不合格品无状态标识，误用公司的运行环境、基础设施、设备管理在运行过程中管理不善，造成生产停滞，会给公司带来很大风险S3监视测量设备未按时校验、失效监视测量设备逾期未校，导致不良流出需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；S4缺乏保密安全意识，重要的文件、记录、数据等丢失失效文件投入使用，未有效控制，导致不良后果。人员流动频繁，尤其是一线员工，大的节假日后有批量员工流动，对生产的稳定性造成影响未实施培训或培训未达到预期效果员工质量/环境意识薄弱缺乏知识产权保护意识，有侵权纠纷现象S5员工文化素质：员工文化或语言障碍，未能理解工作要求而导致的环境污染未从生命周期观点识别环境因素公司重要环境因素识别不全面，控制措施遗漏法律法规识别不全面，不能满足法律法规、相关方的要求基础设施、监3视测量管理过程4文件信息化管理过程人力资源、环5境因素管理、运行控制过程6合规义务与合规性评价过程公司产品符合3C/FCC/TUV等要求，如没有按照法规要求实S6施认证、检测，可能导致产品被查处、罚款未履行合规义务可能损害公司的声誉或导致诉讼的风险公司未按照法律法规要求进行环评及批复程风险和机遇应对措施表风险或机遇应对的措施措施有效性评价时限执行部门顾客相关过程1、按照文件的要求做好合同、订单的分析与评价；2、业务人员按要求进行公司内外部环境分析3、业务人员与客户沟通，及时了解客户详细需求，完整传达到生产端，依据客户需求信息表逐一填写跟客户保持良性沟通、制样确认，递交承认书，样品；要求客户提供图纸培养或储备技术人员根据出货计划制订生产计划，按计划实施；2跟客户保持良好沟通，根据用量调整计划招聘把关，员工操作培训营销中心研发中心制造中心（制造部）对检验员进行培训；对量具定期巡检；合格区划营销中心) -管理过程全方位评估，多部门评审，基于公司的实际情况及上一年度的数据做出综合判断。根据标准策划内审，全面实施审核根据内审计划实施审核按照新标要求，策划过程审核要举一反三，由点到面的实施整改。按体系要求策划管评计划1.每项不符合项均落实责任人，完成日期。2.品控中心质量部根据时间点及时监督执行。严格执行“纠正措施控制程序”领导层领导层领导层领导层)-支持过程采购部要求供方提供原材ROHS/RECAH报告，定期核对证书的有效性.不符合要求的，要求整改或更换有资质的供应商。对供应商提供的证书定期进行确认，不符合要求的，要求整改或更换有资质的供应商。1.采购部提前制定年度采购计划，拓展原材料采购渠道，保证优质原材料供应；2.采购部连同品管等部门加强供应商辅导，帮助提高产品质量，减少不良品，在一定程度上减少原材料成本；3.仓库合理配料，生产严格按工艺要求生产，减少呆滞料、报废现象对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划生管中心买卖合同有质量保证和验收条款约束定期组织相关部门对供方进行复评遵循先进先出的原则检验人员培训检验人员培训评估试验设备能力，更新设备放行人员授权检验人员培训组织相关部门讨论、解决不符合问题，制定措施，防止再次发生不合格品状态标识清楚工程设备部做好设备的运行维护，制定年度维护计划，定期维护设备管理员按计划及时检定建立测量设备台账；建立年度校准计划；依据程序文件落实执行。战略研发部等相关部门专人负责外来文件管理文件加密，设置权限失效文件及时回收作废处理，不需要保留的销毁，需要保留的盖“作废章”拓宽招聘渠道，做好应急准备根据培训计划实施培训，进行培训后有效性评价加强培训职能部门专人负责知识产权管理员工培训根据体系要求，从原材料获取到最终处置环节识别环境因素根据各部门环境因素《重要环境因素登记表》，按照措施实施运行控制定期识别、更新法律法规，并传达各部门专人负责3C/FCC/TUV认证、检测工作，根据要求做好年审各职能部门严格遵守相应的法律法规职能部门严格按照环保相关法律法规的要求进行环评及批复品控中心制造中心（工程设备部）品控中心（质量部）、工程设备部行管中心（行政人事部）行管中心（行政人事部）
风险和机遇应对措施表 - 图文
