10 内部沟通 11 管理评审 12 资源管理 5.5.3 COP28 询问2~3名员工，了解他们如何 与其他部门（岗位）进行沟通。 5.6 COP01 询问生产经理参加管理评审的 情况，生产部应为管理评审提供什么资料。 6 COP12 （1）询问生产部经理，资源短 缺时，如何配置？ COP13 （2）查看人力资源是否充足？COP24 与2~3名员工进行面谈，了解他们的质量意识。 （3）询问员工培训情况。 （4）查看工作环境是否适宜。 （5）询问参加设备验收的情况。 COP02 询问生产部经理如何参与特定 产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？ COP03 （1）询问生产部经理参加产品 要求（合同）评审的情况。 13 产品实现的策划 7.1 14 与顾客有关的过7.2 程 （2）查询如何将合同规定转化为生产计划。 15 设计和开发 7.3 COP04 询问生产部经理是否参加设计 评审、设计确认。 16 采购 7.4 COP06 查询生产部在采购部选定供应 商时的作用。 COP07 17 生产和服务提供7.5.2 COP11 询问参与特殊过程确认的情况。 过程的确认 18 顾客财产 7.5.4 COP08 询问如何参与顾客财产的管理， 亲查看顾客产品的使用情况。 19 产品防护 7.5.5 COP21 （1）查询如何做好生产过程中 产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）。有无在制品、半成品管理办法。 （2）查看现场装箱、包装、标志过程是否符合要求。 20 监视和测量装置7.6 COP17 抽查测试设备标识情况，查操作 的控制 工人对设备的熟悉情况。 21 内部审核 8.2.2 COP23 （1）询问是否定期接受内部质 量体系审核？如何对待？ （2）查阅最近1~2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。 22 过程的监视和测8.2.3 COP11 询问生产部经理是否对生产过 量 程进行了监视和测量，是如何实COP16 施的，有无监视记录。 23 产品的监视和测8.2.4 COP15 抽查2~3个产品的检验实施情 量 况，查看有无问题。 COP16 24 不合格品的控制 8．3 COP19 询问生产部经理生产过程中不 合格品的控制情况。 25 数据分析 8.4 COP30 查看生产部是否对生产过程中 的信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。 26 改进 8.5 COP20 询问参加改进、纠正及预防措施 的情况。 COP31
ISO9000认证工程浩大，各部门各单位都要紧密协作，特别要领导重视，这绝不是－个人或三五个人所能做了的工作。太累人，更烦人。仅纸质文件最下要达到一尺高。对企业中的方方面面几乎全部涉及。
一个人准备？还是个菜鸟，你想都不要想。下面就是所需要的基本材料： 要准备：管理手册、程序文件（这二个文件由咨询机构负责编写）、内审资料、管理评审资料以及你程序文件要求的其它相关表单。作业指导书，以及操作过程的记录。 办公室：
1、 文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）
2、 记录控制：记录清单(4.2.4)
3、 人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)
4、 过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3) 技术部：
1、 生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)
2、 技术文件的编制、图纸管理(7.1) 3、 特殊过程确认(7.5.2) 4、 产品工艺单(7.5.1) 5、 随工单(7.5.1) 生产部
1、 产品标识的管理(7.5.3) 2、 生产任务的完成(7.5.1)
3、 特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1) 4、 产品防护(7.5.5)
5、 工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4) 质检部
1、 状态标识的管理(7.5.3)
2、 监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)
3、 产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4) 4、 不合格品控制：不合格品报告(8.3) 销售部
1、 与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)
2、 顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1) 3、 发货清单(7.5.1)
采购部
1、 采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4) 车间
1、 生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护 仓库
1、 产品标识卡、仓库台帐、入库单 2、 保证帐、卡、物相符 管代
1、 质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)
2、 内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)
3、 质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3) 4、 管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)
产品要求评审 签订合同 登记合同 下达生产计划
生产计划 生产工艺单 用料计划单 采购计划 进货检验 随工单 过程检验 出厂检验
供方调查 供方评价 合格供方名单 年度供方业绩跟踪记录 供方年度复评 形成本年度名单
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产部 编制/日期： 审定/日期： 序检查内容 号 1 a.组织是否已确定生产和服务的全过程？ 涉及条参考文检查结果检查方法 款 件 记录 7.5.1COP10 （1）询问生产部经理：如何确 生产和定和策划生产和服务的全过程，服务提COP11 策划的结果能否确保这些过程供的控处于受控状态，贯彻实施情况如COP03 何？ b.是否获得了控制 制生产和服务过COP14 （2）现场抽检1~2个关键过程程的信息，包括产品特性、作业（特殊过程）和2~3个一般过程，指导书等。 了解过程管理状况。确认： c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？ d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？ e.有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？ f.是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？ g.人员是否具备条件和资格？ h.是否对产品放行的条件、方法进行了规定？是否正确实施？ a.是否得到了过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、；图样、合同要求等。 b.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书，如对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件。 c.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜。 d.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。 e.对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否合理、有效。是否对关键和特殊过程进行有效控制。 f.是否有设备用、管、修的管理制度，是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。
企业内部审核检查记录表(20页)
