【智拓精文】岗位廉洁风险梳理分析报告
GD KN勘测工程有限公司 岗位廉洁风险梳理分析报告
20XX年X月
批准：MHY 审核：WDF 编写：MSG
1
【智拓精文】岗位廉洁风险梳理分析报告
岗位廉洁风险梳理分析报告
根据《中国能建GD院20XX年纪律教育学习月活动实施方案》，要求各党支部结合实际业务，针对具体岗位开展岗位廉洁风险梳理活动，通过对岗位廉洁风险的梳理，让廉洁文化理念贯穿于企业制度和生产经营管理全过程。 一、本公司岗位廉洁风险梳理总体情况简述 （一）公司岗位情况
KN勘测公司共有10各部门，其中7个生产部门，分别是岩土勘察部、测绘工程部、岩土设计部、水文气象部、施工部、地理信息中心、环境工程中心，3个职能部门，分别为市场部、综合部、技术质安部。根据公司的《岗位工作标准》，主要的岗位有：公司领导干部（总经理、支部书记、副总经理、总工程师、总会计师、总经理助理）、公司中层干部（主任、副主任、主任工程师）、技术岗位（工程负责人、校审员、技术员、施工员等）、辅助岗位（工程秘书、测试工、测工等）、管理岗位（商务经理、财务人员、行政管理专责、人事管理专责、物资管理专责、档案管理专责、车辆管理专责、青苗赔偿管理专责、体系管理专责、安全管理专责等）。 （二）岗位廉洁风险梳理活动概述
KN勘测公司十分重视对岗位廉洁风险的梳理，组织专人负责风险的梳理，由党支部书记挂帅，并任命内控协调员，各部门主任、主任工配合工作，利用风险识别、风险评估、风险应对和风险控制的工作和方法，结合内外部风险相关的信息，组织就本公司主要业务涉及的风险事项进行全面的梳理，并制定风险应对策略和措施，更新风险控制库内容，强化自我评估体系的建立与完善。
在勘测施工业务中，对风险事项进行有效的管控，形成风险闭环管理，将风险管控融入业务日常运行管理中，进行了定期的风险梳理，并明确了业务中的主要风险事项，并将内控年度工作计划和主要风险事项通知到全部员工，使员工理解并掌
2
【智拓精文】岗位廉洁风险梳理分析报告
握风险识别、评估、应对和控制的方法。同时，根据所确定风险，布置制定了一系列相关的制度和措施，在勘测施工业务活动中得到有效管理和控制。 （三）岗位廉洁风险梳理结果情况 1、去年已识别出的风险事项情况
在20XX年X月，勘测部已识别本部门所涉及到的风险事项共有12项，分别为勘测项目青苗赔偿风险、分包单位评价风险、外委工程质量风险、原始资料准确性风险、勘测工程资料丢失风险、勘测工程转包风险、勘测进度控制风险、勘测进度预警风险、勘测安全管理风险、专业合作风险、交叉作业风险（详见表1：勘测部20XX年风险层级表）。
表1 勘测部20XX年风险层级表 一级：领域风险 二级：业务风险 三级：环节风险 四级：事项风险 海上勘测作业安全风险 安全风险 交叉作业安全风险 勘测安全管理风险 勘测外委质量风险 核心业务 风险 原始资料准确性风险 勘测风险 勘测工程管理风险 勘测工程资料丢失风险 勘测进度控制风险 勘测进度预警风险 专业合作风险 廉洁风险 勘测青苗赔偿风险 3
【智拓精文】岗位廉洁风险梳理分析报告
