曼昆《宏观经济学》（第6、7版）笔记（第8章 经济增长：技术、经验和政策）

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第8章 经济增长Ⅱ：技术、经验和政策

8.1 复习笔记

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1．索洛模型中的技术进步 （1）假设

①技术进步是劳动效率型的。

设E为劳动效率，现在的生产函数变为：

Y?F?K,L?E?

其中，L?E?效率工人数。劳动效率型技术进步就像增加劳动力数目一样，对产出构成影响。

②劳动效率E以不变的外生比率g增长：g?（2）生产函数

设y?Y/?L?E?，k?K/?L?E?，对生产函数两边同除以L?E，得到单位效率工人产出函数：

y?f?k?

?E。 E虽然形式与第7章生产函数的公式完全一样，但是意义已经不同了。现在的y、k是单位效率工人的产出和资本，而不是实际人均形式的产出和资本。

（3）稳定状态

①单位效率工人的储蓄（投资）为：sy?sf?k?。

②单位效率工人的补偿投资（资本扩展化）为：(??n?g)k。

新增加的一项是gk，表示由于技术进步——效率工人的增加而需要补偿的资本。 ③稳定状态条件

如图8-1所示，当单位效率工人的储蓄和补偿投资相等时，即：

?k?sf?k?????n?g?k?0

经济达到稳定状态。

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图8-1 技术进步和索洛模型

④稳定状态的经济增长率：

⑤黄金律

用k*来表示c*：

c*?y*?i*?f?k*?????n?g?k*

当c*达到最大化时，有：

MPK???n?g

或者：

MPK???n?g

因此，在黄金律稳定状态，资本的边际产出减去折旧率就等于人口增长率与技术进步的和。

2．促进增长的政策 （1）评价储蓄率

利用黄金律，比较（MPK??）和（n?g）两者的大小，就可以评价储蓄率是太低还是太高。

①如果MPK???n?g，则经济在资本小于黄金律稳定状态水平下运行，应该增加s。 ②如果MPK???n?g，则经济在资本大于黄金律稳定状态水平下运行，应该减少s。 （2）提高储蓄率的政策

①减少政府预算赤字，或增加预算盈余。 ②刺激私人储蓄：降低资本利得税、公司所得税、房产税等；将联邦所得税改为消费税；加大对个人退休账户或其他退休账户的税收优惠。

（3）在不同资本间配置投资 索洛模型只讨论了一种资本，实际经济中，存在多种资本（如传统类型资本、公共资本、人力资本等）。对于不同资本间的投资配置存在两种观点：

①对任何行业的任何种类的资本以同等税收待遇对待，让市场来配置资本，投资流向边985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解

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际产出最高的资本类型。

②政府应该实施产业政策来鼓励某种类型的资本，因为这样的投资可能带来私人投资往往不会考虑的技术外部效应。

但是产业政策自身也存在问题，例如：政府能否选择出资本回报率最高或正外部性最大的资本或行业予以支持？政府能否摆脱政治因素对产业政策的影响？

（4）鼓励技术进步

①知识产权：通过允许暂时独占新发现成果来鼓励创新； ②对R&D的税收激励； ③支持大学基础研究；

④产业政策：鼓励发展那些能够促进技术进步的关键行业。 3．国家间的增长差异

（1）国家间人均收入水平差异较大的主要原因有：

①人口增长率不同；②储蓄率不同；③人均资本投资不同；④生产效率存在差别

一个国家之所以是真正的穷国，其主要原因在于：经济长期没有增长，甚至负增长（如孟加拉国、扎伊尔等）。除上述原因外，还有对外国投资持敌对态度，不愿外国投资者将利润带回母国等。

（2）有更多人均资本的国家（实物或人力）同样也倾向于有更高生产效率，主要原因有：

①生产更有效率将刺激资本积累； ②资本积累对效率提高有外部效应；

③一些国家中存在一些不明因素使得其资本积累与生产效率比别国要高。 4．超越索洛模型——内生增长理论

索洛模型说明了经济的持续长期增长主要来源于技术进步，但是在索洛模型里技术是作为外生变量而存在的，模型并没有关注技术从何而来。内生增长理论通过扩展资本的内涵，将知识纳入资本的内容，通过技术内部化解释经济的持续增长。

（1）基本模型

内生增长理论模型的生产函数为：

Y?AK

其中，Y为产出；K为资本存量；A为一常数，衡量每一单位资本所生产的产出。 在这个生产函数中，资本的边际产出为常数，即MPK?dY?A，所以该生产函数没有dK表现出索洛模型中资本的边际收益递减，而是资本的边际收益不变。这是该函数与索洛模型之间的最大区别。

在方程Y?AK两边同除以劳动力人数L就可以得到该生产函数的人均形式，即：

YK?A??y?Ak LL与前面定义一样，y为人均产出，k为人均资本。资本积累方程为：?K?sY??K，相

应的人均形式的资本积累（变动）方程为：?k?sy??k。

当sA???0，即sA??时，即使没有外生技术进步的假设，经济也会一直增长下去。 如图8-2所示，由于实际投资始终大于持平投资，而且生产函数没有表现出资本的边际收益递减现象，导致?K一直大于零，所以人均资本K不断增大，不会收敛于某一个稳态的值。

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图8-2 Y?AK模型的增长状况

（2）两部门模型

两部门模型的经济系统由以下要素构成：制造业企业的生产函数、研究性大学的生产函数和资本积累公式。该模型可以由下列三个方程表示：

?Y?F??K,?1?u?LE???制造业企业的生产函数??? ??E?g?u?E?研究性大学的生产函数?????K?sY??K?资本的积累?式中，u为大学的劳动力比例，1?u为制造业的劳动力比例；E为知识存量，它又决定

了劳动效率；g为表明知识增长如何取决于大学的劳动力比例的函数。

在该模型中，制造业企业的生产函数规模收益不变，把知识E看成资本，则函数表现为资本的边际收益不变的性质。在这个模型中，可以在不假设生产函数有外生移动的情况下产生持续增长。在这里，持续增长是内生产生的，因为大学的知识创造永远不会停止。

在该模型中，s决定了稳定状态的物质资本存量；大学的劳动力比例u决定了知识存量的增长和稳定状态的收入增长率。s和u都影响收入水平。

（3）资本边际报酬不变的合理性讨论

①投资报酬可分为私人报酬（投资者本人获得的好处）和外部报酬（即社会报酬，复制一种新产品、新方法、新思想所获得的好处）。实物资本投资的报酬基本上只产生私人报酬，但是人力资本，特别是知识投资，会产生很大外部报酬，因为思想的复制花费极少，并且知识的积累为后续的新思想奠定基础。

②对于单一企业，资本边际报酬不变意味着生产要素规模报酬递增，从而会出现单一企业支配经济，这是不可能的。但是人力资本投资使经济整体的资本边际产出不变成为可能。

③一些经济学家认为人力资本投资和新产品、新技术的研发是理解长期增长的关键。 （4）内生增长理论与索洛模型的比较 ①索洛模型假设资本边际产出是递减的，因此经济不能内生增长。它较好地解释了普通的经济增长现象，并且在数学上是精致的。但是它未能解释决定技术进步的经济因素，并且储蓄率与经济增长速度在稳态时没有关联的预言出现了经验性的偏差。

②内生增长理论修改生产函数的形状，假设资本有不变的边际产出，在一定程度上容许自我持续（内生的）增长。

5．经济增长源泉的核算

产出的增长有三个不同的来源：资本的增加、劳动的增加和技术进步。含有技术进步的生产函数为：Y?AK?K，L?，其中A就是被称为全要素生产率的现期技术水平。相应的增长核算公式为：

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?Y?K?L?A????1???? YKLA即：产出的增长=资本的贡献+劳动的贡献+全要素生产率的增长。

在核算公式中，全要素生产率的增长是产出增长中扣除了资本和劳动投入的贡献之后的余额，反映不能用投入变动解释的产出变动。索洛把它解释为技术进步增长率，即技术进步对经济增长的贡献。其计算公式为核算公式的变形：

?A?Y?K?L?????1??? AYKL由于产出的增长、资本量的变动以及劳动量的变动都是可以测量的，从而全要素生产率

的增长也就可以由此得到。全要素生产率增长最常见的原因是技术进步，其他原因如制度的改进也会提高全要素生产率。

6．本章小结

（1）考虑技术进步的索洛模型的主要结论：

①人均收入稳定状态增长率仅仅取决于外生的技术进步率； ②美国经济的资本存量大大低于黄金律稳定状态水平。 （2）促进储蓄率提高的途径： ①增加公共储蓄（减少财政赤字）； ②私人储蓄的税收激励。

（3）内生增长理论假设资本边际产出不变，基本原因是人力（知识）资本投资具有外部报酬。

（4）内生增长理论预言，高储蓄率导致高增长率。

（5）提高增长率的基本政策是保持合理的人口增长率、储蓄率和人力资本投资。 （6）国家间的经济增长既不同，又有一定的趋同。

8.2 课后习题详解

一、概念题

1．劳动效率（efficiency of labor） 答：劳动效率是指单位劳动时间的产出水平，反映了社会对生产方法的掌握和熟练程度。当可获得的技术改进时，劳动效率会提高。当劳动力的健康、教育或技能得到改善时，劳动效率也会提高。

在索洛模型中，劳动效率（E）是表示技术进步的变量，反映了索洛模型劳动扩张型技术进步的思想：技术进步提高了劳动效率，就像增加了参与生产的劳动力数量一样，所以在生产函数中的劳动力数量上乘以一个劳动效率变量，形成了有效工人概念，这使得索洛模型在稳态分析中纳入了外生的技术进步。

2．劳动改善型技术进步（labor-augmenting technological progress） 答：劳动改善型技术进步是指技术进步提高了劳动效率，就像增加了参与生产的劳动力数量一样，所以在生产函数中的劳动力数量上乘以一个劳动效率变量，以反映外生技术进步对经济增长的影响。

劳动改善型技术进步实际上认为技术进步是通过提高劳动效率而影响经济增长的。它的引入形成了有效工人的概念，从而使得索洛模型能够以单位有效工人的资本和产量来进行稳定状态研究。

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