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辽宁省2016年期货从业资格：期货合约与期货交易制度试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的交易保证金为__元。
A．20400 B．20300 C．20200 D．0
2、我国的期货交易所不包括。 A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所 D：中国金融期货交易所
3、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
4、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名具有期货从业资格的业务人员。 A：2 B：3 C：4 D：5
5、关于全球棉花市场，下列表述正确的有__。 A．中国是最大的棉花生产国
B．中国的棉花消费量居世界第一位
C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所 D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易
6、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．1% B．2% C．3% D．5%
7、需求是指消费者____
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A：在每一价格水平上愿意而且能够购买的某种商品量 B：在市场上能够购买的商品量
C：实现最大程度满足所需要购买的商品量 D：在一定价格水平上愿意出售的商品量 8、期货合约的价格形成方式有__。 A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
9、在期货交易所计算机交易系统中，当买入价大于、等于卖出价时自动撮合成交，其成交价可能为__中的一个。 A．前一成交价 B．买入价 C．卖出价
D．当日开盘价
10、某人正在等待着某项工作，这种情况可归于____ A：就业 B：失业 C：非劳动力 D：就业不足
11、已知某商品的需求弹性是0.5，供给弹性是1.8，则蛛网形状是____的。 A：收敛型 B：发散型 C：封闭型 D：圆圈型
12、香港恒生指数成分股是由香港上市的具有代表性的家公司的股票构成。 A：25 B：33 C：100 D：200 13、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。 A．会员
B．会员和期货交易所共同 C．期货交易所
D．所有投资者共同
14、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．股票基金 D．商品基金
15、在期货交易发达的国家，被视为权威价格，成为现货交易行为的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据。 A：现货价格
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B：期货价格 C：期权价格 D：股票价格
16、下列不属于期货交易所职责的是（）。 A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割
17、第一个真正意义上的现代期货交易产生于__。 A．英国伦敦 B．美国纽约 C．美国芝加哥 D．法国巴黎
18、基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，这种基差的变化为“”。 A：走强 B：走弱 C：平稳 D：趋近 19、某投资者在7月2 日买入上海期货交易所铝9 月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000 元/吨。一般情况下该客户在7 月3 日，最高可以按照____元/吨价格将该合约卖出。 A：16500 B：15450 C：15750 D：15600
20、下列__情况将有利于促使本国货币升值。 A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
21、申请设立期货公司，股东应当具有资格。 A：中国法人 B：企业法人 C：事业法人 D：公司法人
22、下列关于期货公司的说法，正确的有__。 A．期货公司是期货市场的中介组织
B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果 23、期货投机交易的方法包括__。 A．买低卖高 B．卖高买低
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C．平均买低 D．平均卖高
24、在正向市场中，如果行情上涨，则____合约的价格可能上升得更多。 A：远期月份 B：近期月份 C：中期月份
D：采用金字塔式方法买入的
25、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。 A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的应当与期货交易所保持一致。 A：内容 B：格式 C：处理方式 D：处理日期
2、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。 A．居间人可以是公民也可以是法人 B． 只能接受客户的委托
C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 3、亚洲（ ）的期货交易所只接纳公司会员。 A：日本 B：韩国 C：新加坡 D：印度
4、下列关于预计负债的说法正确的有（）。
A．期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债
B．中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额
D．期货公司任何情况下都不必确认预计负债
5、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的
D．因违规受到交易所强行平仓处罚的
6、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括． A：刻意与投资者意见保持一致
B：投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
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C：不区分客观事实与主观判断 D：对重要事实予以明示
7、生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取__套期保值方式来保护其日后的利益。 A．多头 B．空头 C．买入 D．卖出
8、在审理期货纠纷案件中，下列关于人民法院对会员的保全措施的说法，正确的是．
A：可以保全与会员资格相应的会员资格费 B：可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C：应当依法裁定不得转让该会员资格 D：法院不得停止该会员交易席位的使用
9、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。 A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
10、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A．公正 B．公开 C．效率 D．公平 11、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。 A．客户
B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员
12、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
13、某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买50万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者可利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行。 A：多头套期保值 B：空头套期保值 C：卖出套期保值 D：买入套期保值
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辽宁省2016年期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题
