B管理层 C监事会 D董事会
37 、关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。 A被基金份额持有人大会解任 B所托管基金出现违法违规情形 C被依法取消基金托管资格
D依法解散、被依法撤销的或者被依法宣告破产
38 、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。 A现货市场和期货市场 B货币市场和资本市场 C票据承兑市场和贴现市场
D票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
39 、保本基金从本质上看是一种（）。 A股票基金 B债券基金 C混合基金
D基金中的基金
40 、关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（）。 A基金份额在基金合同期限内固定不变 B基金份额持有人不得随时申请赎回
C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 D基金无特定存续期限
41 、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。 A基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
B基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论 C基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告 D基金管理公司基金经理需及时根据投资总监个人要求调整投资指令
42 、明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是（）。 A完善基金产品线 B分析投资者的需求 C考核激励基金销售人员 D选择基金投资机会
43 、依据基金销售适用性原则，不属于基金风险评价主要依据的是（）。 A基金的历史规模
B基金经理的历史过往业绩
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C基金产品的投资范围和持仓比例 D基金净值的历史波动程度
44 、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或变更公司的实际控制人，以下描述正确的是（）。
A关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案 B关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会批准 C变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 D变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构批准
45 、下列关于基金销售行为，错误的是（）。 A不得采取抽奖的方式销售基金
B可以采取送基金份额的方式销售基金
C按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
46 、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。 A 15 B 10 C 60 D 45
47 、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。 A优先保证持有人利益 B自觉遵守法律法规 C确保基金管理人利益 D维护社会公共利益
48 、关于基金销售服务费，以下表述正确的是（）。 A从基金财产中计提 B从赎回费中计提 C从认购费中计提 D从申购费中计提
49 、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。 A证券业协会
B中国证监会及其派出机构 C基金业协会 D监控中心
50 、关于私募基金的特点，以下描述错误的是（）。 A应定期向公众进行充分的信息披露
B在信息披露、投资限制方面监管要求较低
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基金从业资格考试法规5
