1 、关于基金费用的表述，错误的是（）。 A购买不同金额的基金适用不同的费率标准 B机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准 C不同类型的基金适用不同的费率标准
D持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
2 、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 A 7 B 10 C 15 D 20
3 、基金市场营销的特殊性不包括（）。 A专业性 B安全性 C服务性 D规范性
4 、以下不属于基金信息披露在披露形式上的应遵循的原则是（）。 A可比性 B易解性 C易得性 D规范性
5 、下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。
A基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参及基金财产的保管，基金财产的保管由独立B于基金管理人的基金托管人负责
C为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参及基金收益的分配
D基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管及信息透明
6 、下列各项中，不属于风险应对措施的是（）。 A风险评估 B风险共担 C风险回避 D风险接受
7 、以下可以构成内幕信息的是（）。 A对证券价格影响明确的信息
B来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息 C来源可靠的信息
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D非公开的信息
8 、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。
A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C对监管对象公正对待，一视同仁
D要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
9 、在防范和化解基金管理公司经营风险方面，不属于内部风险的是（）。 A法规变化 B操作风险 C决策失误 D执行不力
10 、关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。 A基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品 B股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具 C股票、债券、基金都是直接投资工具 D股票、债券、基金都是间接投资工具
11 、下列关于道德及法律的联系的说法，不正确的是（）。 A道德和法律在根本目的上不一致 B道德及法律内容上是交叉关系
C道德在调整范围上对法律具有补充作用 D法律对传播到的具有促进作用
12 、证券投资基金的主要作用不包括（）。 A推动上市公司完善治理结构 B防止市场的过度投机
C有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构 D给投资者带来高收益
13 、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的（）特征。 A强制性 B连续性 C法定性 D广泛性
14 、中国证券投资基金业协会会员分为三类（ ）。 A企业会员、联席会员、特别会员 B普通会员、联席会员、特别会员 C普通会员、企业会员、特别会员 D普通会员、联系会员、企业会员
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15 、下列选项中不属于社会力量的是（）。 A社会媒体 B基金投资者 C审计机构
D基金行业自律组织
16 、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。 A客户至上 B守法合规 C保守秘密 D诚实守信
17 、关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。 A在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请 B不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
C在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户 D尊重所有客户
18 、以下不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）。 A积极参加基金职业道德实践 B深刻领会基金职业道德规范 C接受所在机构的业务培训 D正确树立基金职业道德观念
19 、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。
A监管对象具有广泛性 B监管活动具有自觉性
C监管主体及其权限具有法定性 D监管时间具有连续性
20 、以下哪一项内容不是投资的特点（）。
A投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间 B投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率 C投资未来收益具有不确定性 D投资的产出会大于投入
21 、关于基金投资人，以下表述正确的是（）。 A只有企业法人可以成为基金的机构投资者 B社会团体均可以投资基金
C持有有效的中国身份证件，均可以投资基金 D所有基金投资人必须开立基金账户
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22 、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ )。 A基金托管人 B中央结算公司 C注册登记机构 D销售机构
23 、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。 A公司型基金；契约型基金 B契约型基金；公司型基金 C契约型基金；封闭式基金 D公司型基金；开放式基金
24 、关于某基金公司信息披露工作，做法错误的是（）。
A信息披露岗对业务部门提交的紧急披露事项认为及事实不符，拒绝披露 B公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作
C业务部门人员在信息披露内部公告前事先告知机构客户相关信息 D业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核
25 、以下关于基金托管协议的说法，错误的是（）。
A基金托管协议应包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B基金托管协议中应明确估值错误时的处理及责任认定
C基金托管协议主要目的在于保护基金份额持有人的合法权益 D基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议
26 、以下基金品种无需披露上市交易公告书的是（）。 A封闭式基金 B开放式基金
C交易型开放式指数基金 D上市开放式基金
27 、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（）。 A预约发售相关基金份额 B办理相关基金销售业务 C接受基金管理人相关培训
D向公众分发相关基金宣传材料
28 、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。 A受益人、管理人和持有人 B托管人、发起人和持有人 C发起人、管理人和持有人 D管理人、托管人和持有人
29 、基金的宣传推介应当突出（）。
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A“业绩稳健”
B“有保障、高收益” C“投资风险” D“尽享牛市”
30 、基金销售适用性管理制度的主要内容不要求包含（）。 A对销售人员进行审慎调查的方式和方法 B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 C对基金产品的风险等级进行设置
D对基金产品进行风险评价的方式和方法
31 、价值型股票基金及成长型股票基金相比（）。 A投资风险一样 B投资风险低
C投资风险无法比较 D投资风险较高
32 、依据适用性原则，基金风险等级分类标准是（）。 A货币基金风险、债券基金风险、股票基金风险 B小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险 C低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险 D低风险基金、中风险基金、高风险基金
33 、关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。 A不存在广泛适用的投资者教育计划 B有助于监管机构保护投资者
C提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的重点 D投资者教育应纳入各业务环节
34 、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（） A保管岗位及记账岗位 B授权岗位及执行岗位 C咨询岗位及审核岗位 D执行岗位及审核岗位
35 、对证券投资基金的说法错误的是（）。 A是一种长期投资工具 B主要功能是分散投资 C投资收益低于股票
D可以降低投资单一证券带来的个别风险
36 、基金管理人合规管理的最终责任由（）承担。 A股东会
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基金从业资格考试法规5
