最新版ISO9001-2015质量和ISO14001-2015环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
根据《风险和机遇识别评价分析及应对措施控制程序》以及风险与机遇管理计划，风险评估小组成员于2018年06月20日第二次对各个过程的风险进行了评估，并且制定了应对措施，措施均进行了有效实施，具体如下：
制 定 审 核 确 认 风险评估小组名单：总经理、体系负责人、业务部经理、人力资源部经理、生产部经理、品管部经理、技术部经理、财务部经理、物控部经理、采购部经理、副总 风险序过程 号 1 经营计划管理、年度目标 年度计划未能实现，经营目标未能达成 3 风险描述 P S AC 3 9 1） 在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划 2） 合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费 2 基础设施运行环境过程 生产设施损坏、资源不充足 2 4 8 1） 制定设备备用计划，以备不时之需 技术部 2） 定期维护设备、设施及车辆，保证设施处于良好的运行状态 3）对老旧设备及时进行更新换代 已开展 2 2 4 总经理 进行中 3 2 严重度频度等级 部门 应对措施 实施负责进度跟进 度P S AC 6 严重频度等级风险 第 一 页 共 八 页
3 人力资源管理过程 人员辞职，出现资源不足情况 2 4 8 1） 完善员工梯队建设，后备力量充足 人力资源2） 为员工提供稳定的就业环境和企业关怀，让员工有归属感，有进取心，留得住人才 部 已开展 2 2 4 3 知识及能力过程 人员的知识及能力不足以确保体系的运行 4 3 12 制定公司年度内部及外部培训计划 定期增加体系内审员的培训 增设阅览中心以提高员工的知识 开展体系知识竞赛活动 人力资源部 已开展 2 2 4 4 生产应急过程 自然灾害导致停工 4 2 8 制定灾后复产重建计划 安全主任 已开展 2 2 4 5 设计开发过程 项目开发失效 项目开发不符合法律法规及客户要求 4 2 8 制定DFMEA 严格按设计开发流程进行各阶段评审 定期对工程师进行安规要求的培训 与客户保持良好的沟通交流 原材料及产品送外部实验室检测 技术部 已开展 2 2 4 6 合同评审及服务过程 商业间谍，冒充客户，获取我方工艺技术资料 欺诈合同或利用合同漏洞损坏我方利益 2 4 8 建立客户信息表，对客户背景调查或进行现场认证后再行合作。 应对措施已开展 业务部 应对措施已开展 2 2 4 4 2 8 1）采用标准模板填写合同 2) 邀请律师对销售人员、技术人员进行<合同法>等法律知识的普及培训。 4 1 4 第 二 页 共 八 页
产品完成后无法满足客户特殊工艺需求，客户拒绝验收。 5 3 15 严格执行《合同评审管理程序》。对特殊工艺要求，邀请相关技术专家参与评审。 应对措施已开展 5 1 5 无正当理由，客户拒不验收，3 并拖欠验收款和尾款 7 外部供方控制过程 供应商提供虚假信息得到供货资格，导致外部提供生产或服务不符合要求，引起申报设备组装不符合要求，客户投诉。 采购的材料或外包过程不合格造成产品出现质量异常、顾客投诉 3 3 3 9 在合同中明确规定无正当理由客户拒不验收时的责任条款； 正在进行中 3 2 6 2 6 1）到供应商现场调查，亲自查看其资质， 2）购配件进行检验，合格方可入库使用；外包过程进行验收，验收合格入厂。 采购部 应对措施已开展 3 1 3 5 15 对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失 与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议 业务部 应对措施已开展 2 3 6 第 三 页 共 八 页
8 关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付， 3 3 9 1） 培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术； 2） 与劳务机构保持信息畅通，及时满足人力需要。 3) 识别影响产品质量和交期的关键岗位，并制定相应的顶岗计划，确保该岗位的人员缺岗时，有具备该岗位能力生产部 人力资源部 已实施 3 2 6 生产过程 的人可以顶岗。 4）建立人才库。 生产计划失效或未达成 4 3 12 合理进行产能规划 制定生产计划未达成的补救措施 操作工对技术要求以及操作规程不明确，有误操作的可能，生产出不合格品，造成浪费 3 3 9 1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。 2、生产部制定操作规程。 生产部 已开展 3 2 6 物控部 已实施 3 2 6 9 不合格控制过程 不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。 3 3 6 在车间划分不合格区域，要求检验不合品管部 格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。 不合格区域已划分 3 2 6 第 四 页 共 八 页
10 改进过程 改进要求不切实、改进措施不对位、改进方案不实际等导致环境安全绩效不适宜或失效。 3 3 6 评审纠正措施的有效性，加强培训，明确目标等； 品管部 已实施 3 2 6 11 产品交付与服务过程 运输过程产品造成产品磕碰、包装损坏等影响交付。 5 3 15 1、 产品严格按照《包装规范》进行防护和包装，减少损坏的风险 2、 选择正规的运输公司，签订运输合同，损坏等状况发生的责任明确，如有损坏依合同向运输公司索赔。 采购部 生产部 正在实施 5 2 10 12 文件和知识管理过文件失效，管理不受控； 记录填写不完整或错误等； 程 2 3 6 1.严格按不同组别文件 管理要求控制各职能部文件发放回收等。 2.加强记录规范填写教育培训，并定期检查。 门 已开展 2 2 4 13 监测和测量过程 未按检验试验规范及产品标准进行监视和测量，错漏检，导致不合格品发生。 2 3 6 1、 对质检员定期进行检验规范及产品标准的培训，使其具备检验能力； 2、定期进行检查，防止错漏检。 品管部 已开展 2 2 4 第 五 页 共 八 页
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