要素 制度 程序文件 记录、档案、台帐 要求 产投入，文件档案管理，隐患排查与治理，安全教育培训，特种作业人员管理，设施设备安全管理，建设项目安全设施三同时管理，生产设备验收、报废、施工、检修管理，危险物品及重大危险源管理，作业安全管理，职业健康管理，防护用品管理，应急、事故管理； 备注 岗位安全操作规程 4.3操作规程 4.4评估 4.5修订 文件和档案管理制度 下发记录； 培训和考核记录。 检查评估记录 1.岗位操作规程齐全、适用； 2.基于特定风险分析、评估和控制 对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。 每年至少一次 修订记录； 修订计划； 新版本下发记录； 培训和考核记录。 4.6 文件和档案管理 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限；明确具体档案资料、保存周期、保存形式等要求； 管理制度各执行环节记录资料。
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要素 制度 程序文件 记录、档案、台帐 要求 备注 四、法律法规与安全管理制度 4.6 文件和档案管理 安全教育培训的管理制度 五、教育培训 5.1教育培训管理 安全教育培训计划 档案: 1.安全生产会议记录（含纪要） 2.安全费用提取使用记录 3.员工安全教育培训记录 3.劳动防护用品采购发放记录 4.危险源管理台帐 5.安全生产检查记录 6.授权作业指令单 7.事故调查处理报告 8.事故隐患整改记录 9.安全生产奖惩记录 10.特种作业人员登记记录 11.特种设备管理记录 12.外来施工队伍安全管理记录 13.安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等） 14.有关强制性检测检验报告或记录 15.新改扩建项目“三同时” 16.风险评价信息 17.职业健康检查与监护记录 18.应急演习信息 19.技术图纸 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：各类人员培训规定、培训需求识别、培训计划的制定、培训效果的评估改进、考核及台帐记录等环节要求内容； 3.制度确定安全教育主管部门。 4.遵循国家有关规定； 培训需求识别记录；
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要素 制度 程序文件 记录、档案、台帐 培训效果的评估、改进记录； 培训记录； 记录； 证书。 要求 备注 五、教育培训 5.2安全生产 管理人员教育培训 总局令第3号 5.3操作岗位 人员教育培训 1.安全教育和技能培训和考核 记录； 2.（岗前、岗间）职位健康培训记录 新员工进行“三级”安全教育 考核、记录和试卷。 “四新”教育记录； 转岗和离岗一年重新上岗安全教育培训记录。 特种作业人员和特种设备作业 人员：资格证书，个人资料档案； “三级”指厂，车间，班级三级； “四新”指新工艺、技术、设备、材料； 及时审核过期证书 5.4其他人员教育培训 5.5安全文化建设 六、生产设备设施 6.1生产设备设施建设
相关方的作业人员进行安全教育培训记录。 外来人员安全教育记录，负责带领人的记录； 安全文化建设方案或计划 （多种形式的）活动记录。 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：项目建议书、可行性研究、初步设计（初步设计中应包含安全专篇）、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理；劳动、安全、卫生设 “三同时”管理制度 《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004） 8 — —
要素 制度 程序文件 记录、档案、台帐 要求 施内容； 3.制度确定安全教育主管部门。 备注 六、生产设备设施 6.1生产设备设施建设 生产设备设施变更管理制度 三同时管理档案、记录； 三同时评估、审核认可手续； 项目审批手续等。 项目安全预评价，安全验收评价； 变更安全设备时设计单位的书面批文； 设备设施的检修、维护、保 养管理制度 检维修计划 变更过程记录； 变更过程隐患控制记录 安全设备设施台账； 设施运行台账； 设备设施档案资料； 检测检验检定档案资料； 检修过程记录； 检修完毕后的试车记录； 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：履行变更申请、变更审批、变更实施、变更验收的变更程序内容； 3.制度确定安全教育主管部门。 定期检验 不同设备另外要求有相应的记录； 6. 2 设备设施运行管理 检维修方案 6.3 设备设施到货验收和报设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理制度 包含作业行为分析和控制措施。 设备生命周期管理；
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要素 废拆除 制度 程序文件 设备设施的拆除，无危险物品处置方案 涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施 记录、档案、台帐 要求 备注 报废或拆除记录； 制度执行记录； 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：风险评估的目的、范围、频次、准则及工作程序；明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务等内容； 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确监控的责任、方法、记录、考核等事项内容 七、作业安全 风险管理制度 7.1 生产现场管理和生产过程控制 “三违”行为的管理制度 七、作业安全 7.1 生产现场管理和生产过程控制 危险作业的安全管理制度 风险评价准则 生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的风险和隐患辨识、评估分级记录； 制定的控制措施 。 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等内容 作业许可证 （1）危险区域动火作业； （2）进入受限空间作业； （3）能源介质作业； （4）高处作业； （5）大型吊装作业； 1.以文件形式发布生效的； 2.许可证包含：危害因素分析、采取的安全措施、等内容。
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企业安全生产标准化—文件及要求（完全版）
