13、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）
A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金
14、宋体下列用语的含义正确的有：（ ）
A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
15、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）
A、1.4亿元 B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元
16、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）
A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某
17、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的
18、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）
A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金
19、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、中国证监会派出机构 B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 20、宋体下列表述中，（ ）是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
21、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。
A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批
22、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。
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A、规范化 B、程序化
C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符
23、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）
A、真实 B、准确 C、完整 D、公开
24、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）
A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议
25、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 26、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。
A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营
27、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 28、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）
A、从事期货交易 B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
29、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。
A、客户保证金 B、风险准备金 C、自有资金
D、客户准备金 30、宋体下列（
）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理
办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
31、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）
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A、挪用客户保证金 B、未能有限控制投资风险 C、从事期货自营业务 D、为股东提供融资
32、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 33、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）
A、身体状况良好
B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格
34、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）
A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所 D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。 35、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 36、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务 37、宋体期货从业人员必须遵守（ ）
A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规
38、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 39、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）
A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分 40、宋体期货交易所因（ ）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
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C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭
B、对
8、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。
A、错
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。
A、错 B、对
2、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。
A、错 B、对
3、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A、错 B、对
4、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。
A、错 B、对
5、（ ）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。
A、错 B、对
6、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对
7、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。
A、错
B、对
9、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
A、错 B、对
10、（ ）期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A、错 B、对
11、（ ）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。
A、错 B、对
12、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。
A、错 B、对
13、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。
A、错 B、对
14、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
A、错 B、对
15、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、
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合作经营管理营业部。
A、错 B、对
16、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
A、错 B、对
17、（ ）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。
A、错 B、对
18、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、错 B、对
19、（ ）理事会是期货交易所的权力机构。
A、错 B、对
20、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。
A、错 B、对
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题 含答案
