省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、美元指数下行
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱
5、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ） A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ） A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元 2、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ） A、主要部门负责人情况表 B、股东会关于变更注册资本的决议文件 C、变更注册资本的详细方案 D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 3、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本 B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利 4、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ） C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
6、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
7、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 A、2 B、3 C、5 D、10
8、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000
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9、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ） A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓
10、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下
11、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
12、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）
A、K线图 B、条形图 C、点数图 D、移动平均线
13、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金
14、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金
15、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会
16、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 17、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）
A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员
18、短期国库券期货属于（ ）
A、外汇期货 B、股指期货
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C、利率期货 D、商品期货
19、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
20、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3 B、5 C、7 D、10
21、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
22、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4
23、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司
B、客户 C、期货交易所 D、居间人
24、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值 B、保证金制度 C、实物交割 D、发现价格
25、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）
A、3年 B、5年 C、15年 D、20年
26、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
27、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
28、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资
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的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）
A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
29、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产
30、会员大会的常设机构是（ ）
A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会
31、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3 B、5 C、10 D、20
32、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月 B、季 C、半年
D、年
33、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）
A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元
34、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况
35、现代意义上的期货交易起源于（ ）
A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京
36、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）
A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为政府宏观调控提供参考依据
37、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
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B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
38、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年
39、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性
40、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易
41、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）
A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散 D、投资“免疫”策略
42、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易
43、大豆提油套利的做法是（ ）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约
44、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日
D、20个工作日 45、宋体MATIF是（ ）的简称。
A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所
46、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题 含答案
