68. 为使得基金合同生效，有关 QDII 基金首次募集应符合的条件的说法，正确的有（）。
A．只能以人民币募集
B．募集金额不少于 2 亿元人民币
C．开放式基金份额持有人不少于 200 人，封闭式基金份额持有人不少于 1000 人
D．按统一的面值 1 元进行募集
69. 在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（）
A．场内认购和场外认购B．集体认购和个人认购 C．公开认购和私人认购D．有偿认购和无偿认购
70. 设立封闭式基金主要程序有：（）。 A．
C．监管机构审核与批准D．基金的发行
三、判断题
1.所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
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确定基金发起人，拟定基金方案B．提交设立基金的相关文件
2.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
3.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
4.格林期货香港公司是首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构。
5.当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下降而负 担较高的利息。
6.证券公司债券属于企业债而非金融债。
7.期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。
8.股票的发行价格不得低于票面金额。
9.债券票面利率的高低直接影响债券发行人的筹资成本和投资者的投资收益。
10. 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步 性。
11. 公司债的还本付息受法律保护，除非公司破产清算，一般情况下不受企业经营状况的影 响，但公司的盈利变化同样可能使公司债的价格呈现同方向变动。
12. 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
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13. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金集合起来，形成独立资产， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、 风险共担的集合投资方式。
14. 基金托管人必须定期向投资者公布基金的投资运营状况。
15. 在我国，基金托管人的主要职责是承担基金份额的的销售与注册登记工作。
16. 2001 年 9 月，“华安创新”诞生标志着我国基金业由封闭式向开放式跨越。
17. 开放式基金的交易中，投资人通过证券营业网点进行委托，通过证券交易所和基金登记 结算机构完成交易确认和账户管理等。
18. 美国主要以公司型基金为主，我国证券投资基金类型主要是公司型基金。
19. 成长型基金以追求资产的长期增值和盈利为基本目标。
20. ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。
21. 费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。
22. 在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较低；信用等级较低的证券， 收益率较高。
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23. 一般而言，灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，但预期收益率也较高。
24. 资产估值增值潜力分析对于预测基金长期业绩走势有较好的知道作用，还可以对基金资 产组合的潜在风险起预警作用。
25. 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员， 这体现了内部控制的有效性原则。
26. 资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。
27. 截至 2007 年底，证券投资咨询机构中具有基金代销业务资格的仅有两家。
28. 申请基金代销业务资格的机构在申请期间申请材料涉及重大事项发生重大变化的，申请 人应当自变化之日起的 10 个工作日内向中国证监会提交更新材料。
29. 基金绩效衡量不同于对基金组合本身的衡量，必须对投资能力以外的因素加以控制或进 行可比性处理。
30. 赎回的投资者从基金中获取的金额是基金在市场上按当初申购时的市场价格．
31. 在对基金资产估值时还需注意价格操纵和滥估问题。
32. 在我国，基金日常估值由基金管理人和基金托管人同时进行。
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33. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对管理人的估值结果负有复核 责任。
34. 按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金单位净值小数点后第四位的，即发生的 费用大于基金净值万分之一的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
35. 公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融 负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公 允价值估值时予以确认。
36. 基金份额持有人在开放式基金的利润分配过程中为作出分配方式选择的，基金管理人将 其分配方式默认为分红再投资转换为基金份额。
37. 对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，应按照税法规定征收个人所得 税，税款由基金在分配时依法代扣代缴。
38. 营销的宏观环境指能够影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、 法律、技术、文化等因素。
39. 基金营销推广活动不得和基金管理公司或其他媒体或机构联合举行。
40. 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料 一致。
41. 证券从业人员取得执业证书后，与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的，应在 5
个工作日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更其执业注册登记。
42. 投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、确认三个步骤。
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2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
