A．交易佣金B．过户登记费C．转托管收费D．分红手续费
50. 下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。
A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则
B．基金交易量可由投资者决定
C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动
D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位
51. 申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。 A．发起协议B．基金契约C．托管协议D．招募说明书
52. 股票、债券型基金的申购赎回原则有（）
A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则
53. 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延期赎回D．部分延期赎回
网址：http://www.zhengxuewang.com/
54. 开放式基金的非交易过户包括（）。
A．继承B．司法强制执行C．捐赠D．基金的无偿划 拨
55. ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。
A．现金差额B．其他对价C．组合证券D．现金替代
56. 境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）。
A．净资产不少于 2 亿元人民币，经营基金管理业务 2 年以上，最近一个季度末资产管 理规模不少于 200 亿元人民币
B．具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少 于 2 名
C．具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于 3 名
D．最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚
57. QDII 基金申购与赎回的原则是（）。
A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则
网址：http://www.zhengxuewang.com/
58. 通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除（）问题 带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。
A．道德困境B．逆向选择C．过度竞争D．道德风险
59. 基金管理人编制基金（），经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和 基金上市的证券交易所备案。
A．临时报告B．年度报告C．半年度报告D．季度报告
60. 为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告 的扉页中就（）方面做出提示。
A．管理人和托管人的披漏责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则
C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
61. 基金年度报告披露的持有人信息主要有（）
A．上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
网址：http://www.zhengxuewang.com/
B．持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C．持有人户数、户均持有基金单位
D．基金持有人的住所
62. 有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（）。
A．组织会员单位从业人员的业务培训
B．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D．收集整理证券信息，为会员提供服务
63. 《公司法》的核心在于保护（）的合法权益，维护社会经济秩序。
A．公司B．股东C．经理D．债权人
64. 在申购价格的确定中，基金管理人接到投资人的购买中请时，应按（）作为申购价 格
A．当日公布的基金单位净值
网址：http://www.zhengxuewang.com/
B．当日公布的基金单位净值加一定的申购费用
C．当日公布的基金单位净值加一定的申购费用加其他附加费用
D．以上都不正确
65. 基金的日常监管由（）来具体实施。
A．中国证监会基金部B．证监局
C．证券交易所D．中国证券业协会基金公司会员部
66. 根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，信息管理平台是指基金销售机 构适用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。
A．前台业务系统B．中台业务系统
C．后台业务系统D．应用系统的支持系统
67. 基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（）。
A．在销售活动中为他人牟取不正当利益 B．以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息
C．接受投资者全权委托 D．承诺利用基金资产进行利益输送
网址：http://www.zhengxuewang.com/
2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
