B．基金托管人是基金持有人权益的代表
C．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
29. 基金托管人内部控制原则包括（）。
A．合法性原则B．及时性原则C．有效性原则D．集中性原则
30. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构 应当具备的条件包括（）。
A．有 200 万元以上的注册资本
B．有公司章程
C．有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D．有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
31. 基金的信息披露主要包括（）。
A．募集信息披露B．运作信息披露
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C．定期信息披露D．临时信息披露
32. 我国基金管理公司的一般决策程序是（）。
A．公司研究发展部提出研究报告
B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划
C．基金投资部制定投资组合的具体方案
D．风险控制委员会提出风险控制建议
33. 基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。
A．公司章程B．内部控制大纲
C．基本管理制度D．部门规章制度
34. 基金资产的估值是根据相关规定确定（）的过程。
A．基金资产总值B．基金资产净值 C．基金负债价值D．单位基金资产净值
35. 下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有（）
A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费
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C．销售服务费D．基金合同生效后的信息纰漏费
36. 界定基金会计的责任主体的意义在于（）。
A．将基金的管理主体和基金持有人的经营活动区别开来
B．将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来
C．将基金托管人所管理的不同基金之间的经营活动区分开来
D．将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动区分开来
37. 基金会计核算的权益事项包括了（）。
A．新股B．红股C．红利D．债券
38. 依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（）买 卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构
39. 基金市场营销的特征有（）
A．服务性B．专业性C．持续性D．特定性
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40. 为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司在营销过程管理中要进行（）。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制
41. 营销环境中的微观环境指与公司关系紧密、能够影响公司服务客户能力的各种因素，主 要包括（）。
A．销售渠道B．客户C．竞争对手D．公众
42. 基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择资金的目标市场时，必须考虑的因素 有（）。
A．细分市场的规模B．细分市场的成长性
C．细分市场结构的吸引力D．销售机构的资源
43. 《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金投资者的风险承受能力类型至少应包 括（）。
A．积极型B．稳健型C．平衡型D．保守型 44. 基金组合投资的步骤可表述为（）。
A．组合投资目标的设计B．组合投资的配置策略
C．组合投资的品种选择D．组合投资的调整策略
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45. 销售促进包括各种多属于短期性的刺激工具，用以次级投资者较迅速和较大量购买某一 基金产品。基金业常用的销售促进手段有（）。
A．销售点宣传B．投资者交流C．激励手段D．费率优惠
46. 基金营销推广的主要形式有（）。
A．开展基金理财沙龙B．召开基金投资策略
C．举行基金产品推介会D．在媒体开设投资理财专栏
47. 基金宣传推介材料不能使用下列（）语言。
A．尽享牛市B．坐享财富增长，安心享受成长
C．净值归一D．预购从速，申购良机
48. 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）
A．挪用投资者的交易资金或基金份额B．对投资者做出盈亏承诺
C．代理客户进行基金认购D．承诺利用基金资产进行利益输送
49. 封闭式基金的主要常规收费项目包括（）。
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2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
