6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（）。
A．外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比
例不超过 33％，加入 3 年后外资比例不超过 49％D．加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1／3
7.参与证券投资的金融机构包括（）。
A．企业B．商业银行 C．证券经营机构D．保险公司
8.证券公司的主要业务有（）。
A．承销和自营证券B．证券经纪C．受托资产管理D．证券投 资咨询
9.证券业协会的职责包括（）。
A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B．维护会员的合法权益
C．审批证券的发行D．组织培训和开展业务交流
10. 证券监管机构的主要职责是（）。
A．制定交易规则B．负责监督有关法律法规的执行
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C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有秩序的证券市场
11. 记名股票的特点有（）。
A．股东权利归属于记名股东B．安全性较差
C．转让时须履行登记手续D．便于挂失
12. 普通股股东的义务包括（）。
A．遵守公司章程B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表的真实性
13. 市场利率通过（）的途径影响股票价格。
A．改变公司利息负担B．改变资金流向
C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期
14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。
A．股权类权证B．债权类权证C．其他权证D．认股权 证 15. 我国目前主要的场外交易市场有（）。
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A．代办股份转让系统B．股份报价试点转让
C．银行间市场D．交易所市场
16.系统风险主要包括（）。
A．政策风险B．经济周期性波动风险
C．利率风险D．购买力风险
17. 非系统风险也可称为（）。
A．可分散风险B．不可回避风险C．不可分散风险D．可回避风险
18. 与私募基金相比，公募基金具有（）特点。
A．运作上受到的限制和约束较少B．面向社会公众发售
C．投资者的资格和人数常受到严格的限制D．投资风险较高
19.股票基金根据投资对象的差异，可分为（）。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金
20. 货币市场基金不得投资于以下（）金融工具。
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A．股票B．可转换债券
C．剩余期限超过 397 天的债券D．信用等级在 AAA 以下的企业债券
21. 境外的保本基金提供的类型有（）
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证
22.对于基金经理的分析主要包括的内容有（）。
A．学历及工作经验B．性别、年龄 C．资产管理业绩评估D．投资风格
23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（）。
A．成长型基金B．价值型基金
C．保守型基金D．平衡型股基金
24. 基金持有人的义务包括（）。
A．遵守基金契约B．缴纳基金认购款项
C．承担基金亏损D．不从事有损基金的活动
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25. 基金管理人的主要业务和职责是（）。
A．保管基金财产B．管理基金资产
C．发起设立基金D．向基金持有人支付基金收益
26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）
A．基金注册登记B．核算与估值C．基金清算D．信息披露
27. 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（）
A．股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡
B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权
C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
D．建立完善的内部监督和控制机制
28. 关于基金托管人，下列说法正确的是（）。
A．基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产
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2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
