A．1B．3C．6D．9
51. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。
A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格
52. LOF 份额的申购、赎回采取（）方式。
A．份额申购，份额赎回B．金额申购，金额赎回
C．金额申购，份额赎回D．份额申购，金额赎回
53. 封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。
A．每交易日公开 1 次B．至少每周公开 1 次
C．至少每周公开 2 次D．至少每月公开 2 次
54. 托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议 形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．30B．20C．15D．40
55. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。
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A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日
56. 按披露（）的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
A．时间B．性质C．特点D．方式
57. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。
A．操纵证券市场罪B．内幕交易罪 C．诱骗他人买卖证券罪D．编造并传播证券交易虚假信息罪
58. 《公司法》于（）开始正式实施。
A．1993 年 12 月 29 日B．1994 年 1 月 1 日
C．1994 年 7 月 1 日D．1999 年 12 月 25 日
59. 证券市场监管的主要手段是（）。
A．经济手段B．法律手段 C．行政手段D．自律方式
60. 每个季度结束后（）内，基金管理人应编制完投资组合公告。
A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日
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61. 以下（）属基金定期报告。
A．基金资产净值公告B．公开说明书
C．基金持有人大会决议D．澄清公告
62. （）是对信息披露操作的时间要求。
A．全面性B．真实性C．及时性D．公平性
63. QDII 基金管理人应该在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其 他文件。
A．2B．3C．4D．5
64. ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是（） A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。 B．基金价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行 C．基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为 0.005 元
65. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益 或减少权益的登记手续。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3
66. 我国货币市场基金的申购采用（）原则。
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A．确定价B．未知价法C．账面价值D．估计价值
67. 《证券投资基金法》规定：基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起（）个月内进行设立募集。
A．1B．3C．6D．9
68. 封闭式基金发行募集成功后，取得证券交易所批准后在市场上进行交易的活动称为 （）。
A．封闭式基金设立B．封闭式基金募集C．封闭式基金交易D．封闭式基金开 放
69. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不能成立。
A．50％B．80％C．90％D．100％
70. 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。
A．一个月B．二个月C．三个月D．四个月
二、不定选择题题
1.有价证券是指（）的凭证。
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A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入
C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系
2.下列属于有价证券的有（）。
A．提货单B．银行汇票 C．支票D．仓库栈单
3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（）。
A．非挂牌证券B．非上市证券 C．场外证券D．场内证券
4.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否D．是否上市与否
5.证券市场的主要功能包括（）。
A．筹资功能B．证券资产的定价功能
C．资本配置功能D．宏观调控功能
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2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
