D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易
25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。 A．基金评级必须针对同一类型的基金来进行
B．基金评级是基于历史业绩的评价
C．五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差
D．五星级基金在被评级时收益率必须为正值
26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。
A．股东B．董事C．监事D．经理
27. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A．8000 万元B．1 亿元C．12000 万元D．15000 万元
28. （）是基金管理公司的核心业务。
A．投资运作管理业务B．基金募集与销售业务
C．基金行政业务D．受托资产管理业务
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29. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）
A 有限责任公司B．合伙制C．合作制D．股份有限公司
30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A．合法、合规性原则 B．全面性原则C．审慎、适时性原则 D．成本效益原则
31. 基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。
A．内部控制理论B．内部控制方法C．内部控制目标D．内部控制机制
32. 在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。
A．中国证监会B．中国人民银行
C．中国人民银行和中国证监会D．中国证监会和中国银监会
33. 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合 同、（）、基金运作和基金终止。
A 基金募集B 基金申请C 基金财产保管D．基金资金清算
34. 基金投资活动中的核心环节是（）。
A．基金的募集B．基金的登记
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C．基金的托管D．基金的交易
35. 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计 算，进而确定（）与单位基金费产净值的过程。
A．基金资本净值B．基金资产净值C．基金负债净值D．单位基金负债 净值
36. 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算基金申购与赎回价格的基础。
A．基金单位资产净值B．基金单位负债净值
C．基金单位资本净值D．基金交易价格
37. 以下（）不属于基金估值的对象。
A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额
C．基金所持有的债券D．基金的权证
38. （）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A．基金管理费B．基金托管费C．证券交易费D．基金运作费
39. 我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。
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A．前一日B．前一周C．上一月D．本月
40. 基金会计需要（）对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。
A．逐日B．隔日C．按月D．按年
41. 投资者在 2007 年 8 月 3 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额， 那么投资者享有收益的期限至（） A．8 月 3 日B．8 月 4 日C．8 月 5 日D．8 月 6 日
42. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A．消费税B．房产税C．增值税D．印花税
43. 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收（）。
A．个人所得税B．营业税C．消费税D．企业所得税
44. 人们的金融产品选择依赖于两个因素：（）
A．外在因素和内在因素B．心理因素和内在因素
C．个人自身的因素和内在因素D．外在因素和外部因素
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45. 在我国，大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产。
A．股票投资B．银行储蓄C．基金D．债券
46. 保守型投资者最有可能投资于（）。
A．股票型基金B．混合型基金
C．债券型基金D．货币型基金
47. （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．自动传真、电子邮箱与手机短信 C．“一对一”专人服务 D．邮寄服务
48. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A．15％B．20％C．25％D．30％
49. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不能成立。
A．50％B．80％C．90％D．100％
50. 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理 赎回，但该期限最长不得超过（）个月。
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2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
