山东省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题

由天下分享时间：2024/9/15 23:48:21 加入收藏我要投稿点赞

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山东省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先

股票考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A．基金赎回 B．基金清盘 C．基金募集 D．基金存续

2、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 A．500 B．1000 C．1500 D．100

3、关于地方政府债券论述正确的是__。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

5、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。 A．国有资产管理委员会 B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．中国证监会

6、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。 A．人民币1亿元 B．人民币2亿元 C．人民币3亿元 D．人民币5亿元

7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构

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C．董事会——业务决策机构——分支机构

D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 8、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。 A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

9、公司解散时，应当进行必要的__。 A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动

10、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。 A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限

C．对发行人持续生产经营的影响 D．主要经营模式

11、我国香港股票基金年费率为__。 A．%～% B．1%～% C．1%～2% D．%～2%

12、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。 A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标

13、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。 A．国家重点建设债券 B．财政债券

C．长期建设国债 D．特别国债

14、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。 A．33600 B．35600 C．36300 D．36500 15、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

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A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

16、可转换债券实际上是一种普通股票的__。 A．长期看涨期权 B．长期看跌期权 C．短期看涨期权 D．短期看跌期权

17、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。 A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

18、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。 A．长期借款成本 B．债券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

19、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A．保留意见 B．否定意见

C．拒绝表示意见 D．无保留意见

20、以下不属于基金设立申报材料的是__。 A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书

D．招募说明书草案

21、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。 A．1991年12月4日 B．2000年12月4日 C．2001年8月28日 D．2002年12月4日 22、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本

C．社会公众股 D．发行股本

23、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。 A．5000万

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B．1亿 C．2亿 D．5亿 24、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。 A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金 25、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。

A．对于综合指标，BIAS(10)＞35%为抛出时机 B．对于综合指标，BIAS(10)＜20%为买入时机 C．对于个股，BIAS(10)＞30%的抛出时机 D．对于个股，BIAS(10)＜-15%为抛出时机

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分） 1、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．3% B．4% C．5% D．6%

2、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为__。 A．内容准则 B．编报规则

C．个案意见与案例分析 D．格式准则

3、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。 A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行

4、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A．5 B．7 C．15 D．30

5、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。 A．直销

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B．自销 C．包销 D．代销

6、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是__。

A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金 B．新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数

C．以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日

D．深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模

7、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事__等交易。 A．其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出 B．B种股票