QMS/SZ.CX-24-2012 C/0版
法律法规与其他要求的获取、识别及合规性评价控制程序
前 言
本标准为质量、环境和职业健康安全管理体系程序类文件 本标准由质量安全部提出并归口管理 本标准起草单位：质量安全部 本标准批准人：郭 朗 本标准审核人：黄新平 本标准起草人：罗 静
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1.目的
法律法规与其他要求的获取、识别及合规性评价控制程序
建立并保持《法律法规及其它要求识别、获取及合规性评价程序》，以便获取、确定和更新适用于公司环境与职业健康安全的法律法规及其他要求，使公司的产品、活动或服务符合法律、法规及其他要求。 2. 范围
适用于公司质量、环境与职业健康安全管理体系中应遵守的法律法规和其他要求的控制及合规性评价。 4. 职责
4.1质量安全部是法律法规和其他要求要素的主管部门，负责：
a)收集整理国家、行业和集团公司所在地方政府及上级机关颁布的法律法规入其他要求，组织评审并汇总。
b)质量、环境和职业健康安全管理体系标准的传达和应用，并确保其合规性。
c)组织有关部门实施例规性评价，对集团公司法律法规的遵循情况做出总体性评价并将评价结果提交管理评审。
d)及时对相关法律、法规及其他要求进行确认及更新。 4.2 相关部门
a)综合管理部组织有关部门对环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的适用性进行评价。并发布有效的电子版法律法规。
b)公司其他相关部门负责与其业务相关的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的获取，并报送质量安全部。 5. 控制要求
5.1质量安全部编制《环境与职业健康安全法律法规及其他要求获取识别程序》。识别、确定本组织适用的环境与职业健康安全法律法规和公司应遵守的其他要求的内容，并建立获取这些法律法规和其他要求的渠道。
5.2由综合管理部组织有关部门对获取的法律、法规及其他要求进行评价，确定这些法律、法规和其他要求如何应用于公司的环境因素和危险源，并传达到相关部门。
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法律法规与其他要求的获取、识别及合规性评价控制程序
5.3 公司确保在建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系时充分考虑对适用的法律法规和公司应遵守的其他要求。
5.4对本公司适用的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求，根据时效性和适用性，由质量安全部不断进行更新，建立记录，并对其妥善保存。 6. 工作程序
6.1 公司适用的法律、法规和其他要求的收集、识别、评审 6.1.1 公司确定获取法律法规和其他要求的渠道主要有：
a)通过互联网查询法律法规的更新信息，下载有效的法律法规电子版本； b)各类报纸、报刊；
c)地方政府质量、环保部门、科技部门； d)认证机构、培训机构及其他有效渠道等；
6.1.2 公司适用的法律、法规和其他要求的初始总体上识别、收集、评审工作在管理体系认证时已经完成，并得到不断更新和完善。
6.1.3 公司各级应按照其职能 设置及时关注和收集本责任区域新法规，原法规修改信息和有效版本，以及公司涉及新领域的法规信息和有效版本，进行识别和评审。及时将有头信息连同获得法律法规电子版报送公司主管部门。 6.2 公司适用的法律、法规和其他要求的更新
6.2.1 公司质量安全部每半年更新一次总的《法律法规和其他要求清单》，公司其他各部门每半年更新一次本部门的《法律法规和其他要求清单》，技术工艺部每半年至少更新一次技术标准信息。
6.2.2 技术工艺部分别按其职责将清单和电子版文法律法规、技术标准规范文件在公司网络及时发布，形成信息共享。新颁布的无法获取电子版本的，相关部门应持有书面版本。 6.3 法律法规和其他要求的传达和应用 6.3.1 法律法规和其他要求的传达
a)通过公司各级有关文件的发布与实施、宣传培训、有关的会议和沟通与协调、合同交底、安全技术交底等形式，将法律法规要求和其他要求传达到各级员工。
b) 经营部和采购部通过合同约束条款、有关的会议和安全技术交底等形式，将法律法规和
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其他要求及业主、监理的要求，传达给相关方。 6.3.2 法律法规和其他要求的应用 a) 制定公司方针目标、指标、管理职责； b) 建立管理体系与运行
c) 识别和评价环境因素和重大危险源； d) 对环境、职业健康安全监测； e) 对不符合事故事件处理等。 6.4 合规性评价
6.4.1 综合管理部每年在管理评审会议前，收集有关部门建议和保持的例规性信息。其中 （1）质量安全部应提供法律法规识别的完全性和适宜性信息、法律纠纷案件处理情况； （2）经营部提供合同的履约情况、目标指标实际情况和顾客满意度报告； （3）技术工艺部提供技术情况和质量情况。 （4）质量安全部提供安全环保绩效评价报告；
（5）综合管理部负责收集提交必要的企业信誉评估结果和特种设备管理情况，特种作业人员持证情况、员工体检情况。 8. 附录:
附录A: 记录控制流程图 附录B: 修改记录
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附录A：
流程名称 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 控 制 流 程 图 部 门 经营部过 程 产品标识及其状态标识（包括有追溯性要求）管理对产品及其状态实施标识生产制造部/采购部生产车间质量安全部确定产品标识和状态标识（包括有追溯性要求）的形式和内容在产品图样或工艺文件中作出规定相关文件《监视和测量设备控制程序》相关记录原材料标识采购产品的标识 成品标识原辅料配套件外委毛坯毛坯(结构件)采用名牌、钢印、标牌或标签加以标识，并在入库单及产品合格证上记录分区域堆放并沿用其原有的出厂标识清点检查并沿用其原有的出厂标识用白色涂料标明产品号结构车间用白色涂料标明产品号检验人员合格不合格废品入库单工作票生产过程标识操作工人半成品在工作票、流转卡记录成品采用铭牌、钢印、标牌或标签等形式加以标识在产品上作绿色标记并流传卡/工序质量记录卡做记录在产品上作黄色标记并开具不合格品处置单反馈车间在产品上作红色色标记并开具废品单《记录控制程序》流转卡与工序质量记录卡标识的防护对产品及其状态标识实施进行保护，严禁涂抹、撕毁在监测过程中对其符合性进行检查下道工序去除上道工序的产品状态标识5
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修改前版本 A/0 修改后版本 B/0 修改控制单号 无 附录B：
日期 2 修订内容 登记人 备注 罗 静 首次发布 6
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