1.煤矿安全风险分级管控专业检查对照表
项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式 一、工作机制（分）职责分工 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 4 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 1.查有关责任体系文件，看是否按本标准要求明确了矿领导班子成员的责任。 2.对矿班子成员进行随机抽考。 明确责任体系的相关文件（也可以在安全生产责任制中或安全风险分级管控工作制度中体现）。 1.无责任体系文件不得分，职责内容不健全的建议补充（此处不扣分）。 2.抽考矿班子成员，1人不清楚自身职责扣1分。（主要抽考矿长、总工程师） 102．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 2 查资料。未明确管理部门不得分 查责任体系文件或风险分级管责任体系文件或控工作制度，是否明确了一个部风险分级管控工门负责安全风险分级管控工作。 作制度。 未明确不得分。成立风险管控领导小组，办公室设在xxx科室，即认为符合标准要求。 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式 制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分 1．查风险管控工作制度，必须明确风险的范围（可以概括的说明），必须明确本矿辨识和评估风险管控工作制分级分别采用了什么方法； 度或风险分级管2．是否按本标准要求明确了风控的相关制度。 险辨识和评估的工作流程，流程要包括本标准要求的所有内容。 1．范围和方法不明确扣2分（可以按灾害类型明确范围，也可按风险地点明确范围）； 2．未明确风险管控的工作流程流程扣2分。 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式 二、安全风险辨识评估（分）年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 10 1．查阅年度风险辨识评估报告，看组织者是否为矿长； 2．查风险辨识评估是否按安全风险分级管控工作制度要求进查资料。未开展辨行的（是否同制度中明确的辨识识或辨识组织者不范围、方法和安全风险的辨识、符合要求不得分，评估、管控工作流程向一致）； 辨识内容（危险因3．查风险辨识评估的是否全面、素不存在的除外）准确； 缺1项扣2分，评4．查是否有重大安全风险清单，估报告、风险清单、重大风险管控措施是否具有可管控措施缺1项扣操作性； 2分，辨识成果未5.查辨识评估成果是否应用于确体现缺1项扣1分 定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 1.年度风险辨识评估报告； 2.年度风险辨识的原始记录（包括参加人员签字）； 3.年度安全生产工作重点安排、下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 1．未开展辨识评估或辨识评估组织者不符合要求不得分（必须由矿长组织、本矿完成，可以有中介机构配合完成，但不得完全委托中介机构组织辨识评估并以中介机构名义出具报告，如果这么做，此项不得分）；参加人员不全面提出整改建议（不扣分）。 2．未按照风险分级管控制度开展风险辨识评估工作的扣2分。 3．辨识评估不全面（5+2），缺一项扣2分，危险因素不存在的除外； 4．对存在水文条件极复杂、煤层二类自燃、煤尘具有爆炸性、高瓦斯及突出、有冲击地压等5类重大灾害矿井，以及采用斜井人车运输人员的，未将相应风险辨识评估为重大风险的，扣2分（多项辨识不准确的，累计上限扣2分） 5.重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（不扣分）； 6.没有保存风险辨识的原始记录（辨识资料中只体现重大风险没有体现其他级别的风险）或没有参加人签字，建议补充（不扣分）； 7.在下年度安全生产重点工作安排中未明确对辨识评估出的重大风险作为安全工作的重点进行管控扣1分，在完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中未体现应用扣1分。 40
2018年煤矿安全生产质量标准化检查标准
