江苏省安全生产行政处罚 自由裁量权适用规则（试行）
第一条 为了促进全省安全生产监督管理部门公平、公 正、公开、合理地行使行政处罚裁量权，促进依法行政，根 据《中华人民共和国行政处罚法》 等法律、 法规和规章规定， 结合本省安全生产行政执法工作实际情况，制定本规则。
第二条 本规则所称“行政处罚自由裁量权”，是指本省安 全生产监督管理部门及其工作人员在实施行政处罚时，在法 律、法规和规章（以下简称“法律”）规定的处罚种类、处罚幅 度内，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果、改正措施 等因素，合理确定处罚种类、处罚幅度或不予处罚的 权限 。
安全生产监督管理部门及其工作人员实施行政处罚，以 及受安全生产监督管理部门委托开展行政执法的机构及其 工作人员实施行政处罚，适用本规则。
第三条 行使行政处罚裁量权，应当遵循 处罚与教育 相 结合的原则。对情节轻微、能及时纠正并无危害后果的违法 行为，以教育为主，不予处罚。
第四条 行使行政处罚裁量权，应当遵循 程序正当 原 则，严格遵循《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定的 程序。各地安全生产监督管理部门应当结合本地实际情况制 定统一的 《安全生产行政处罚裁量权基准细化标准》 （以下
- 1 -
简称《基准细化标准》 ），并向社会公开、公布
第五条 《基准细化标准》的制定应严格依据江苏省政 务公开领导小组办公室《关于印发〈编制省级行政权力运行 流程图和行政处罚裁量基准实施方案〉的通知》 （苏政公开 办〔 2009 〕 4 号）规定。行政处罚裁量权基准设定项目为： 编码（序号）、违法行为、处罚依据、处罚标准、处罚等次、 裁量幅度六个项目内容。
第六条 《基准细化标准》的制定和适用应严格遵循 过 罚相当 原则。细化后的处罚幅度应与违法行为的事实、 性质、 情节以及社会危害程度大体相当。裁量权量化标准应当根据 不同情况，细化处罚种类和区分不同档次的处罚幅度；应根 据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，区分情 节 较轻、情节较重、情节严重、情节特别严重 四类情节，并相 应将其区分为 轻微违法行为、 一般违法行为、 严重违法行为、 特别严重违法行为 四个裁量处罚层次。对每个层次的违法行 为，应尽可能根据情节以列举方式列出其具体行为表现。
法律条文对行政处罚的种类、幅度规定明确，不需要细 化的，制定《基准细化标准》时可以原本收录。
第七条 对违法所得、经济损失、事故伤亡人数、安全 经费投入数量等能够直接予以量化的情节，应当根据具体违 法行为划分为不同的档次；对于难以用数字直接衡量的情 节，则应当综合考虑影响违法行为和社会危害程度大小的各 种因素，确定相应的处罚幅度。
第八条 行使行政处罚自由裁量权，应当以事实为依 据，以法律
- 2 -
为准绳，全面分析违法行为的主体、客体、主观 方面、客观方面等因素，对违法行为处罚与否以及处罚的种 类、幅度进行判断，给予的处罚种类和幅度应当与违法行为 的事实、性质、情节及社会危害程度相当。
第九条 行使行政处罚自由裁量权，应平等对待当事 人，对本质上相同之情况应相同之处理，不得实行歧视。
对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当的违法行 为，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、 处罚种类、处罚幅度应当基本相当。
行政机关先前对类似违法行为的处理结果，本行政机关 和下级行政机关应当执行。 但有合法、 正当理由需要改变的， 经行政机关负责人集体讨论决定，可以变更行政处罚先例。
法律对同一种违法行为设立了若干行政处罚种类的，按 照以下方式行使自由裁量权：
（一）同一法律已经明确规定实施了该违法行为即应当 或者可以处以的行政处罚种类的， 则应依据 《基准细化标准》 对罚款幅度予以细化。实施行政处罚时，除处以罚款外，还 应依法确定是否给予其他种类的行政处罚。
（二）同一法律规定实施了该违法行为按照情节轻重处 以不同行政处罚的，则应依据《基准细化标准》对何种情况 给予何种行政处罚予以细化，并在实施行政处罚时，选择给 予相应种类的行政处罚。
（三）不同法律对同一种违法行为设定了行政处罚的， 应当按照
- 3 -
上位法优先于下位法、新法优先于旧法、特别法优 先于一般法的原则，选择适当的法律条文给予行政处罚。
第十条 对于法律规定应当并处的处罚种类，不得选择 性适用，而应当 予以并处 ；法律规定可以并处的，应根据违 法情节的不同，进行选择性适用：情节较轻的，不予并处； 情节较重的，应当并处。
对违法情节轻微，配合调查并主动及时改正，危害后果 较小的，应当采取不予处罚的方式。
第十一条 当事人有下列情形之一的，不予处罚： （一）不满 14 周岁的人有违法行为的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有 违法行为的；
（三）违法行为轻微并及时纠正， 没有造成危害后果的； （四）除全国人大及其常委会制定的法律另有规定的 外，违法行为在二年内未被发现的。期限从违法行为发生之 日起计算，违法行为有持续或者继续状态的，从违法行为终 了之日起计算。
第十二条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或 减轻行政处罚：
（一）已满 14 周岁不满 18 周岁的； （二）主动减轻或者消除违法行为的； （三）受他人胁迫而实施违法行为的；
（四）配合有关部门查处违法行为，有立功表现的；
（五）法律规定的其他应当从轻或者减轻处罚情形的。 第十三条
- 4 -
当事人有下列减轻其情形之一的，可以在处 罚幅度内从轻处罚：
（一）只是为违法行为准备工具、创造条件，或者第一 次实施该违法行为的；
（二）该违法行为具有普遍性的； （三）因过失实施该违法行为的；
（四）实施该违法行为在损害法律所保护的公共利益的 同时，又有利于其他公共利益实现的；
（五）配合执法，主动交代违法事实的； （六）具有其他可以减轻当事人违法情形的。
第十四条 当事人有下列加重其情形之一的，可以在处 罚幅度内从重处罚：
（一）违法行为非常隐蔽，难以被执法机关发现，或者 执法机关证明违法行为的存在，调查取证成本很高的；
（二）违法行为所带来的后果不确定的； （三）具有特殊身份的人实施该违法行为的；
（四）故意实施该违法行为的；
五）违法行为在损害法律所保护的公共利益的同时， 还有害于其他公共利益实现的；
（六）有其他加重当事人违法情形的。
第十五条 《基准细化标准》中所称情节严重是指 ： （一）不配合、逃避、阻挠、抗拒依法执法行为的； （二）拒不接受安监部门整改指令书的；
- 5 -
江苏省安全生产行政处罚自由裁量权适用规则(试行)
