B 交易员将持仓簿记 / 隐藏在中后台未监控的账户内， 使得各类风险、 损益监控数据不完整
C清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时 跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管
D 财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调 整
7、 以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是： ( BCD )
A 光大证券“乌龙指”案
B 巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚 款
C 瑞银“流氓交易员” 进行为授权交易， 导致巨额亏损案 D 全球最大经纪商 MF Global 非法挪用客户资金案 8、 操作风险事件可能导致的影响包括： (ABCDE ) A 向客户赔偿差错交易导致的受损金额 C 监管机构罚款
D 行政处罚
B 财务报表错报 E 市场禁入
9、 以下属于“内部舞弊”类操作风险事件的有： ( ABD ) A 巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸， 致银行 倒闭
B 法国兴业银行为授权交易员巨亏案 C 摩根大通“伦敦鲸”巨亏案 D 博时基金老鼠仓案
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10、证券公司合规管理包含（ ABCD ）等方面要素。 A 制定和执行合规管理制度 B 建立合规管理机制 C 培育合规文化 D 防范合规风险
11、以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是 （ ABCD ）。 A证券公司应设合规总监
B 证券公司应根据本公司的经营范围、 业务规模、组织结构等情况， 设立合规部门
C 监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D 证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施 分类监管的重要依据
12、 证券公司合规管理信息系统功能覆盖（ABCDE ）等方 面。 A法规合规管理控制环境建设 B法规合规管理控制活动与措施 C合规管理内外沟通和反馈 D合规检查和督导 E系统其他功能 13、 案件专项治理工作要做到“三个坚持” 、实现“三个目标” ，“三 个目标”指的是什么？ （ ABD ） A继续降低案件发生率
B
继续提高案件成功堵截率；
C 继续改革管理并重，重在加强内控 D 继续严惩犯罪分子、重处违 规行为
14、案件专项治理中须排查的“九种人”指的是什么？( ABCD ) A 有“黄赌毒”行为的 B 个人或家庭经商办企业的 C 在职工作超 过强制休假、轮岗规定时限的 D 大额资金买彩票或炒股的
15、案件专项治理工作中必须做到 “四个不准”指的是什么？ (ABCD )
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