A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的
要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同
客户对该委托结果无异议
十三、 单选题-13/知识点：章节测试
关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十四、 单选题-14/知识点：章节测试
我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股
东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本
划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可
十五、 单选题-15/知识点：章节测试
按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法，正确的是( )。 ①程序法律关系是第一性法律关系 ②实体法律关系是第二性法律关系 ③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系 ④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
A.①② B.③④ C.①③④ D.①②③④
十六、 单选题-16/知识点：章节测试
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。
A.100
B.200 C.300 D.400
十七、 单选题-17/知识点：章节测试
私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
A.1 B.2 C.3 D.4
十八、 单选题-18/知识点：章节测试
交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过( )个月。
A.3 B.4 C.5 D.6
十九、 单选题-19/知识点：章节测试
下列不属于操纵市场行为的是( ??)。
A.利用信息优势联合操纵证券交易价格
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 C.通过企业合并，利用关联企业的资源优势 D.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量
二十、 单选题-20/知识点：章节测试
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺
A.①②③ B.②③④ C.①② D.①②③④
2019-2020年上海市资格从业考试《证券市场基本法律法规》精选练习题[四十六]
