2019-2020年上海市资格从业考试《证券市场基本法律法规》
精选练习题[四十六]
一、 单选题-1/知识点：章节测试
( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司
二、 单选题-2/知识点：章节测试
签订上市协议的公司应公告的事项不包括( ??)。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 B.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
三、 单选题-3/知识点：章节测试
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( 报证券交易所备案。
A.3 B.5 C.7 D.10
)个交易日内，
四、 单选题-4/知识点：章节测试
证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。 Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则Ⅲ．执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ．代理客户进行期货交易的授权认证方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
五、 单选题-5/知识点：章节测试
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转融通业务监督管理试行办法》
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
六、 单选题-6/知识点：章节测试
下列( )情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公
开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
七、 单选题-7/知识点：章节测试
客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
八、 单选题-8/知识点：章节测试
自营业务中涉及（ ）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ．自营规模Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．业务授权
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
九、 单选题-9/知识点：章节测试
下列说法，正确的是( )。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险 ④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④
十、 单选题-10/知识点：章节测试
下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
十一、 单选题-11/知识点：章节测试
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除( )情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
十二、 单选题-12/知识点：章节测试
下列说法，错误的是( )。
2019-2020年上海市资格从业考试《证券市场基本法律法规》精选练习题[四十六]
