湖北省2017年证券从业《金融市场》：金融市场的形成
模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。 A．自行对冲
B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲
2、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型
D．布莱克·斯科尔斯期权定价模型
3、中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5
4、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。 A．实际成本 B．计划成本 C．沉没成本 D．机会成本
5、保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．相应中国证监会的派出机构 D．中国证券业协会
6、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 7、股票交易的报价方式不包括__。 A．口头报价
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B．书面报价 C．集合竞价 D．电脑报价
8、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。
A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 9、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。 A．有价证券 B．存托凭证 C．证券化产品 D．资产证券
10、证券交易中的委托单，性质上相当于__。 A．委托合同 B．交易对象 C．交割收据 D．身份证明 11、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。 A．总投资 B．货币资本 C．注册资本 D．资产净值
12、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。
A．存货的价格变动较大 B．存货的质量难以保障 C．存货的变现能力最低 D．存货的数量不易确定
13、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
14、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法 B．算术平均数法 C．趋势调整法 D．回归调整法
15、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。 A．国家股 B．国有法人股
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C．非流通股 D．发起人股
16、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。 A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚
17、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。 A．降低 B．上升 C．不变
D．上下波动
18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。 A．80 B．70 C．60 D．50
19、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
20、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。 A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年
21、股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。 A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险
22、下列属于外国债券的特点的是__。
A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 23、金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。 A．金融期货合约
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B．金融期货
C．金融远期合约 D．金融期权
24、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。 A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险
25、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、
2、首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有__。 A．发行人应当具备一定的盈利能力 B．发行人应当主营业务突出
C．对发行人公司治理提出从严要求
D．发行人必须具有相当大的规模和很长的存续时间
3、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。 A．交易形式
B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求
4、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。 A．20% B．50% C．100% D．200%
5、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。 A．1 B．2 C．3 D．4
6、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是__。 A．网下定价发行 B．网上定价发行 C．网上竞价发行
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D．网下竞价发行
7、关于人民币债券交易叙述正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C．清算速度为T+2或T+1
D．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
8、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前
9、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于__年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A．1 B．3 C．5 D．2
10、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。 A．双方权利义务和风险提示
B．证券公司禁止营业部从事的业务内容
C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 11、证券市场监管的经济手段是指通过运用__等经济手段对证券市场进行干预。 A．罚款 B．利率政策
C．公开市场业务 D．税收政策
12、下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有__。 A．证券交易所会员应具有法人资格
B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立 C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务 D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
13、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。 A．5 B．10 C．15 D．20
14、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上__。 A．同品种的期货价格走势与现货价格走势一致
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湖北省2017证券从业《金融市场》：金融市场形成模拟试题
