行政执法案卷评查内容和标准 一、行政许可案卷评查内容和标准
分类 序号 (分值) 评查内容 评分方法及标准 扣 分 1 申请文书：行政许可申请文书应载明申请人基本情况，并签署申请日期；委托代理人申请行政许可的，须附其申请授权委托书和身份证明；行政许可申请书需要采用格式文本的，行政机关要提供格式文本。 查申请表：无申请表（书）的，扣3分；未向申请人提供格式文本的；格式文本中包含与申请行处许可 事项没有直接关系内容的，申请人未签申请日期的，分别扣0.5分。 2 申 请 与 受 理 （10） 3 查接收凭证：无凭证的，扣1分。材料接收凭证，应当包含收件日期、无收件人和申请人签字确认的，无收件清单，加盖行政许可机关印章并 收件日期的，未加盖行政机关印章有收件人和申请人签字确认。 的，分别扣0.5分。 一次性告知：申请材料不齐或者不符合法定形式的，应当场或5日内一次告知需要补正的全部内容，告知书应包含申请人名称、事项；补正理由、内容、期限；行政机关印章、日期。 查申请材料补正告知书：告知书的，扣3分；被告知人名称与提交 的身份证明不一致的，告知书未在法定期限内作出的，分别扣1分。 4 受理或不予受理行政许可申请：应当出具加盖本行政机关印章和注明日期的书面凭证，内容包括申请人基本情况：申请许可的事项名称、申请许可种类、时间；受理或不予受理依据及决定。 查文书：无行政许可受理或者不予受理审批文书，扣2分；未在五日 内作出，无送达回证，未告知不受理的理由、依据，分别扣1分。
分类 序号 (分值) 评查内容 行政许可核查，对申请材料核实的应派2名以上工作人员核查。核查笔录应当包括：出示行政执法证件、表明身份记载；记载核查的起止时间和地点；被核查人基本情况、核查的内容和结果；被核查人签署“情况属实”等意思。 询问。应由2名以上持合法行政执法证件的人员询问并制作笔录，询问笔录包括姓名、地点、时间、行为、数量等主要事实，询问时间：被询问人签名，笔录涂改处有被核查人按捺指印。 陈述、申辩权利告知。行政机关对申请进行审查时，发现许可事项直接关系他人重大利益的，应告知利害关系人。告知书应包含被告人的名称；承办人、记录人的姓名；陈述、申辩人的基本情况；行政机关的印章及日期；陈述、申辩人签署的意见及签名。 按照许可法特别规定程序审查办及办理行政许可时，应当制作行政许可特别程序告知书。特别规定程序告知应当包含：许可名称、时间、事项；适用特别程序的依据；适用特别程序所需时限，行政许可顺延时限。 特别规定程序审查情况：包括适用特别审查程序的名称，起止时间、地点，审查组成员名单，审查意见。依法采取招标、拍卖方式决定许可的，要有招标、拍卖的相关书面材料；对检验、检测、检疫，行政机关应当自受理申请之日起五日内指派两名以上工作人员按照技术标准、技术规范进行。 评分方法及标准 扣 分 1 查核查笔录：核查人员无有效行政执法证件的，扣2分；少于2名工作人员核查，未出示证件的，无被 核查人签字的，未记载核查的起止时间和地点，被核查人情况记载不全的，分别扣1分。 查询问笔录：询问人员无有效行政执法证件的，扣2分；少于2名工作人员询问的，一份笔录同时询问 2人以上的，主要事实涂改处未做技术处理，被询问人未逐页签名，未签署“记录属实”，分别扣1分。 查行政许可利害关系人告知书：无告知书的，扣2分；告知人姓名与利害关系人不一致的，告知内容有 误的，告知书未加盖行政机关印章的，无文书制作日期，无送达回证的，分别扣1分。 查特别程序告知书；无行政许可特别程序告知书的，扣1分；适用特别程序的意见、所需的时限以及许可时限顺延等内容未告知或告知 错误，申请人名称与提交的身份证明材料不一致的，无送达回证的，分别扣0.5分。 查招标、拍卖文书；无招标、拍卖的书面材料和其他相关法律文书的，扣2分。查检验、检测、检疫文书；应进行检验、检测、检疫而 未实施或无结论性意见书的，扣2分；未记载时间、地点、事项、人员的，未加盖印章的，分别扣1分。 2 审 查 (40分) 3 4 5
分类 序号 (分值) 评查内容 行证许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。 听证告知书应包括：被告知人的名称；告知的事项及内容、提出听证申请的法定期限等。 申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证，并在听证7日前通知听证的时间、地点，必要时予以公告。听证通知（公告）应当包括举行听证的时间、地点；听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关、听证主持人。 听证应当制作笔录，包括：听证的时间、地点；审查人员提出审查意见的证据、理由；申请人的陈述、申辩；利害关系人的质证；听证参加人确认无误后的签名。 行政机关应当在法定期限内作出行政许可决定，规定承诺期限的，应在承诺期限内作出。延长期限的，经由本行政机关负责人批准，并制作通知书告知申请人。通知书应当包容：申请人名称、事项及受理时间；延期的理由、依据和期限。 评分方法及标准 扣 分 1 查听证告知文书：无告知书的，或未告知申请听证的法定期限，扣1分；未告知拟作出的行政许可决定 意见和相关依据，无听证告知文书送达回证的，分别扣0.5分。 查听证通知（公告）：告知听证后未满5日作出许可决定的，扣2分。没有听证通知书的，未在7日前通知申请人、利害关系人的，通知书 上未记载听证的时间、地点的，或者无听证送达回证的，分别扣1分。未告知听证主持人姓名的，扣0.5分。 查听证笔录；没有听证笔录的，扣1分。未按要求记载听证基本情况 的，听证参加人等未签字确认的，分别扣0.5分。 查许可期限：未在承诺时限内完成许可的，扣5分；未在法定期限内完成许可的，超过1天扣1分。查延长期限文书：无延期审批表的， 行政机关负责人审批意见不明确的，行政机关负责人审批意见不明确的，无延期通知书，无延期通知书送达回证的，分别扣1分。 查行政许可审批表：无行政许可审批表的，扣3分；未按要求记载申请许可的基本情况、审查情况及依据的，承办人意见不具体的、未签 署姓名和时间的，行政机关负责人审批意见不明确、未签署姓名和时间的，分别扣1分。 审 查 (40分) 2 3 期 限 (10分) 审批与决定 (10分) 1 许可审批。行政许可决定审批文书应当包含：行政许可事项名称、种类、申请时间、受理时间；行政许可申请人的基本情况；审查情况及依据的基本情况；承办人、审批人意见及签名，注明时间。
分类 序号 (分值) 评查内容 许可（不予许可）决定。决定书应当包含：申请人姓名或单位名称、地址（住址）；申请的许可事项；审查情况记载；准予（不予）行政许可决定的理由、依据和内容；不予行政许可决定应告知申请人如不服决定，救济的途径和期限；行政机关的印章及日期。 评分方法及标准 查决定书：决定书有涂改的，扣2分。被许可人的基本情况表述不清，引用法律依据未写全称和未准确到条款项目，决定书无行政机关 印章及日期的，不予许可决定书中未告知救济的途径和期限的，分别扣1分。 扣 分 2 收费 (10分) 行政许可收费应有法律、行政法规依查收费票据：收费无相关票据的，据，按照有关部门公布的收费项目和扣10分；票据使用不规范的，扣2 标准收取，并使用合法票据。 分。 被许可人要求变更行政许可事项，符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。准予（不予）变更行政许可决定书应包含：被许可人基本情况、申请变更的时间、具体事项、依据；审查情况；准予（不予）变更许可的决定内容；行政机关印章、日期。 被许可人申请延续依法取得的行政许可的有效期的，行政机关应当在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定。延续（不予延续）行政许可决定书应包含：申请人基本情况；申请延续许可的时间、具体事项；审查情况；不予延续的理由、法律依据；申请人依法享有的救济权利；行政机关印章、日期。 送达：行政机关作出准予行政许可的决定后，应在10日内送达。送达回证应有送达文书的名称及文号：准予行政许可决定书文号或行政许可证件名称及编号；受送达人、送达人名称；送达的时间、地点、方式；送达人、收件人员的签名。 变 更 与 延 续 （5分） 1 查准予（不予）变更行政许可决定书：无决定书的扣2分；决定书基本情况不清、缺申请变更的时间、 具体事项、依据，缺审查情况，行政机关印章、日期分别扣0.5分。 2 查延续（不予延续）行政许可决定书：无决定书的扣2分；决定书缺申请延续许可的时间、具体事项，审查情况，不予延续的理由、法律 依据，申请人依法享有的救济权利，行政机关印章、日期，分别扣0.5分。 查送达回证：未送达扣4分，超过时限送达或者无送达回证的，分别扣2分。送达回证上无行政许可决定书（许可证件）名称，文号记载不全或错误的；无送达时间、地点、 方式或表述不清的，公告、邮寄送达未将公告文书、挂号信回执入卷的，未加盖行政机关印章的，分别扣1分。 送 达 (5分)
分类 序号 (分值) 评查内容 评分方法及标准 扣 分 1 卷宗封面填写规范，应当载明：类别、案由、当事人姓名或名称、立案时间、结案时间、办理结果、承办人员姓名、未按要求的，扣1分。 卷内终止页号、归档时间、归档人姓名、保存期限等内容。 卷 宗 （5分） 2 卷内材料排列按照行政许可决定书和送达回证在前，其余按照受理申请——审查决定——送达决定——颁卷内材料排列未按执法文书目录 发证照的顺序排列，并按格式（正页顺序排序的扣1分。 在右上角、反页在左上角）逐页编写页码。 卷宗材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料过小或者过破损文书未修补、复制；小文书未大的，要进行衬贴或者折叠；需要附衬纸粘贴、大文书未折叠整齐的、 卷的信封，要加贴衬纸，邮票不得取卷内有金属物的分别扣0.5分。 掉；材料上的金属物必须剔除。 3 备注 1、本次案卷评查满分为100分，90分以上优秀，80-89分为合格，79分以上为总不合格。 分 2、具有下列情形的，均为不合格案卷；不具有行政许可主体资格或者超越法定权限实施许可的；超过法定许可期限十天尚未作出行政许可决定的；符合《行政许可法》第四通八达章第六节“特别规定”的情形，而未按照法定程序办理的；经行政复议、行政诉讼判定为事实不清、适用法律错误，并且应当撤销的案卷。 3、当场办结或者其他依法可以简易办理的行政许可事项，依据相关法律、法规 的规定进行评查，不具备本评查内容所规定要素的不予扣分。 4、国务院各有关部门对本系统实施行政许可程序及文书另有规定的，有关部门可以参照其规定执行。 评查人： 证件名称： 证件编号： 年 月 日
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