2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6)
试卷总分：100答题时间：120分钟
一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1.
（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。[0.5分]-----正确答案(B)A促销B渠道C代销D传销
采用（ ）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。[0.5分]-----正确答案(A)A水平式B垂直式C综合式D单一式基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。[0.5分]-----正确答案(A)A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元（ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。[0.5分]-----正确答案(B)ABCD
5.
资产保管资金清算资产核算投资运作监督
2.
3.
4.
根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。[0.5分]-----正确答案(B)A55?0é0?0%
6.
根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。[0.5分]-----正确答案(B)A运作方式B法律形式C投资对象D投资目
7.在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（ ）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。[0.5分]-----正确答案(A)A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D道氏指数
8.
（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。[0.5分]-----正确答案(D)A总经理B董事会
C风险控制委员会D投资决策委员会在设计基金产品时需要考察的内部条件有（ ）o[0.5分]-----正确答案(D)A确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C考虑相关法律法规的约束
D考虑基金管理人自身的管理水平
9.
10.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，
基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。[0.5分]-----正确答案(B)A5B10C20D30
11.在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，投资应偏向（ ）的产品。
[0.5分]-----正确答案(A)
A风险高、收益高B风险低、收益低C风险低、收益高D风险高、收益低
12.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债
券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（ ）的个人所得税。[0.5分]-----正确答案(B)
A1020?0?0%
13.不追求取得超越市场表现基金是（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)
A公募基金B被动型基金C积极成长基金D灵活配置基金
14.基金估值应遵循的基本原则不包括（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)
A配股和增发新股，按成本估值
B对存在活跃市场的投资品种，如果在估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
15.对基金做出有效的衡量，不需要考虑（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A基金的投资目标
B基金的风险水平C比较基准
D基金经理的能力
16.随着投资者年龄的曰益增加，投资应该逐渐向（ ）倾斜。[0.5分]-----正确答案(C)
A收益产品B期货产品C节税产品D社保产品
17.（ ）决定结合线在证券A与B之间的弯曲程度。[0.5分]-----正确答案(C)
A权重
B证券价格的高低C相关系数
D证券价格变动的敏感性
18.一般而言，全球资产配置的期限在（ ）年以上。[0.5分]-----正确答案(B)
A2B1
C3D4
19.资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高
风险、高收益证券之间进行分配。[0.5分]-----正确答案(A)A资产类别
B财务风险C投资风险D资产风险
20.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)
A提高基金收益
B按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收
益
C对基金经营人进行监督D管理基金公司
21.（ ）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。[0.5分]-----正确答案(A)
A封闭式基金B开放式基金
C公司型基金D契约型基金
22.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。[0.5分]-----正确答案(B)
A2亿元B3亿元C5亿元
D10亿元
23.基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用（ ）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相
应的基础利率基准。[0.5分]-----正确答案(B)A银行存款利率
B无风险的国债收益率C银行间同业拆借利率D银行贷款利率
24.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常
支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。[0.5分]-----正确答案(D)A3B6C10D20
25.最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（ ），是使投资者最满意的有效组
合。[0.5分]-----正确答案(B)A位置最低
B位置最高C曲度最大D曲度最小
26.（ ）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一
种方法。[0.5分]-----正确答案(A)A现金比例变化法
B现金变化法
C银行存款比例变化法D比例变化法
27.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A债券收入现金流本身的税收特性不同
B现金流的形式C现金流的时间特征D现金流的数量
28.对于基金交易费，以下说法不正确的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
29.（ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和
能源类股票权重的股票风格管理方式。[0.5分]-----正确答案(B)A消极的股票风格管理B积极的股票风格管理
C稳定的股票风格管理D稳健的股票风格管理
30.（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，
通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。[0.5分]-----正确答案(A)A内部控制
B外部控制C直接控制D间接控制
31.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率
2013年证券从业第四次考试证券投资基金深度预测试题(6)-证券投资基金试卷与试题
