SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表 风险评估 要素 潜在风险项目 风险影响 严重性及发生频影响程度 可能误招童工，违反劳招工时未查验年龄 动法 可能误招童工，违反劳工人使用假身份证 动法 1.0 童工未办理未成年工登及未成年工 记 未安排定期体检 违反劳动法规 违反劳动法规 6 率 1 法律法规 涉及范围 得分 重大 一般 危险分级 控制措施 6 1 14 √ 6 3 6 1 16 √ 3 3 6 6 3 6 1 2 1 2 1 1 6 6 6 6 6 6 1 1 1 2 1 1 11 12 14 16 11 14 √ √ √ √ √ √ 童工及青少年工管理程序 未成年工从事危险伤害工人健康，违反法工作 没有童工拯救措施 收取押金或抵押证2.0 强迫劳动 件 限制工人离开工厂 规 违反标准要求 违反法规 违反法规 强迫性劳动工管理程序 第 1 页 共 7 页
强迫工人加班 工作没有工资 做工抵债 强迫搜身 宿舍、食堂、厂房三合一 安全出口不足 无消防器材 3.0 健康危险设备无安全装与安全 置 印刷、UV车间、PP车间通风条件差 未提供劳保用品 无急救箱 4.0 结社限制工人结社 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反消防法规 违反消防法规 违反消防法规 发生工伤事故 5 6 6 6 6 6 6 6 1 1 1 1 1 1 1 1 6 6 6 6 6 6 6 3 1 1 1 1 1 1 1 1 13 14 14 14 14 14 14 11 √ √ √ √ √ √ √ √ 健康与安全管理程序 损害工人健康 损害工人健康 影响工伤急救 违反工会法 6 6 3 6 1 1 1 1 3 3 3 6 1 1 1 1 11 11 8 14 √ √ √ √ 结社自由及集体谈判 第 2 页 共 7 页
自由及集限制工人代表活动 体谈判 歧视工人代表 种族歧视 社团倾向歧视 年龄歧视 5.0 歧视 籍贯歧视 宗教歧视 性别歧视 体罚员工 6.0 惩戒性措施 虐待员工 侮辱员工 性骚扰员工 7.0 工作时间 不安排休息天 超时加班 违反工会法 违反工会法 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法律、法规 违反劳动法规 违反劳动法规 6 6 6 3 3 3 3 3 3 6 6 6 3 3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 5 6 6 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14 14 14 11 11 11 11 11 11 14 14 13 11 11 √ √ √ √ √ 权利管理程序 岐视管理程序 √ √ √ √ √ 惩罚性措施管理程序 √ √ √ 工作时间管理程序 √ 第 3 页 共 7 页
强迫加班 工资低于最低工资标准 无加班工资 法定假期不支付工资 8.0 工资报酬 无带薪年休假 拖欠工资 试用期没有工资 女工无产假 不办理社会保险 违反劳动法规 违反最低工资法规 违反加班工资法规 违反劳动法规 违反带薪年休假法规 违反工资支付法规 违反工资法规 违反产假法规 违反社会保险法规 6 6 6 6 6 6 6 6 3 7 1 1 1 1 0 0 1 0 1 1 6 6 6 6 6 6 6 6 6 3 1 1 1 1 0 0 1 0 1 2 14 14 14 14 12 12 14 12 11 13 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ SA8000体系文件 工资管理程序 相关政策及程序未标准指导缺失、导致失及时更新 效 9.0 管理未建立社会绩效团系统监管及运行缺失或系统 队 失效产生偏差 6 1 3 3 13 √ 社会责任绩效团队管√ 理程序 社会责任绩效团队系统监管及运行缺失或无员工代表 失效 5 1 3 2 11 第 4 页 共 7 页
未按要求进行风险标准指导缺失、导致失识别及评估 效 7 2 3 3 15 √ 社会责任风险评估管理程序 社会责任内部审核管理程序 纠正及预防措施控制程序 培训及能力建设管理程序 未按规定的要求做标准指导缺失、导致失内审 审核发现的不符合未采取纠正或预防措施 未对员工进行效 系统运行不畅，导致管理系统失效 员工不了解SA8000内容要求 内容沟通不畅 3 3 3 6 15 √ 6 3 3 2 14 √ SA8000要求的培训 未建立员工申诉程序 未收集客户对SA8000的要求 未及时更新及识别6 3 3 2 14 √ 6 2 3 6 17 √ 不能满足相关方的要求 6 4 3 4 17 √ 员工及相关方投诉管法律法规及客户要法律法规执行产生偏差 求 岐视投诉的员工 内部不畅，导致产生积怨 8 3 3 3 17 √ 理程序 6 2 3 1 12 √ 第 5 页 共 7 页
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