外商直接投资对我国创新能力的影响——基于省际面板数据的实证研究

外商直接投资对我国创新能力的影响 ——基于省际面板数

据的实证研究

张骞，梁曙霞，李艳芹

【摘 要】摘要： 基于2008—2016年中国各省市的面板数据，分析了外商直接投资对我国创新能力的影响，结果表明：整体上外商直接投资对我国创新能力的提高并没有显著的正向促进作用，但是从地区角度外商直接投资可以促进我国中部创新能力的提高，原因在于外资企业主要投资领域集中在劳动密集型产业，而非高技术产业以及我国自身创新能力不断提高从而对国外技术依赖减少。针对以上结论本文提出了将引资与引技、引智相结合、注重提升本国自主创新水平、制定创新战略需要因地制宜等建议。 【期刊名称】《科学与管理》 【年(卷),期】2019(039)006 【总页数】6

【关键词】 外商直接投资；创新能力；技术溢出效应 开放科学（资源服务）标识码（OSID）：

0 引言

提升创新能力对我国形成国际竞争优势，增强发展长期动力具有重要意义。创新能力的提升一般可以通过两种途径，一是通过自身努力实现自主创新，二是通过对国外技术的学习模仿吸收引进再创新，利用外商直接投资的技术溢出效应，从而达到提高创新能力的目的。由于我国科技基础薄弱，单靠自主创新是不够的，改革开放以来，我国通过大量吸引外资，客观上促进了创新能力的提升。一般来说，外商直接投资（Foreign Direct Investment，以下简称FDI）

可通过示范与模仿效应、人力资本培训和流动效应、直接效应、前向关联效应以及后向关联效应等方式对创新能力产生正面或者负面的影响。一方面，外商直接投资通过直接效应与间接效应产生技术溢出效应提高创新能力，另一方面，由于外商直接投资具有技术水平较为领先的特点，所以在进入我国市场后存在挤占国内科技投资可能性，因此外资企业也可能会倾向保护核心技术而难以产生有效的技术溢出效应，最后，由于对新技术的接受学习模仿到再创新具有时滞性，最先进的技术很难及时传播到我国。

随着改革开放程度的不断深入，我国的经济发展水平步入了新的台阶，人力资本水平和自主创新能力也得到了飞跃式的提升，甚至在有些领域我国的科技水平已经在世界上名列前茅。外商直接投资对我国创新能力的影响是否发生变化，以及应该如何有效地利用外商直接投资成为我们关注和研究的重点问题。本文利用2008—2016年30个省（市、自治区）的面板数据从全国层面和分地区分别实证研究外商直接投资对我国创新能力的影响并提出相应的对策建议。

1 文献综述

关于外商直接投资对创新能力的影响，目前主要有三种观点：

第一种观点认为外商直接投资给东道国带来了技术外溢效应，能够提升东道国的创新能力。符淼［1］运用空间计量模型检测外商直接投资对我国会产生技术溢出效应还是挤出效应，结果表明FDI对我国的影响为技术溢出效应，但FDI过多可能会使挤出效应大于溢出效应；王鹏、张建波以泛珠三角区域内地九省区面板数据为基础研究了外商直接投资、地区差异与创新规模之间的关系，实证结果显示，外商直接投资对泛珠三角区域的创新规模以及创新层次均有显著的正向影响［2］；李政、何思莹等运用2000—2014年空间面板数据模型分析

外商直接投资对创新效率的影响得出外商直接投资对我国中东西部地区均存在显著的促进作用，并且外商直接投资有利于缩小中西部地区创新效率的差距［3］。李建［4］采用1998—2013中国省际平衡面板数据运用创新生产函数分析出外商直接投资对我国的创新能力具有显著的正向影响关系；唐宜红［5］利用工业企业1998—2009年数据运用全要素生产率的方法得出FDI可以促进我国企业创新能力水平的提高。

第二种观点认为外商直接投资并没有给东道国带来明显的溢出效应，甚至会抑制东道国的创新能力提升。Romer指出，外国投资进入东道国可能导致东道国人员流动发生变化，即东道国国家的劳动力可能会从技术研发部门转移到产品生产部门，在这种情况下，经过长期发展可能会导致东道国的研发部门缺少劳动力从而导致技术创新得不到原有的提升；马天毅、马野青等利用1999—2002年我国省际面板数据分析外商直接投资对我国技术创新能力的外溢效应，结果表明外商直接投资在整体上对我国的创新能力没有显著的技术溢出效应［6］；成力为、孙玮等通过空间面板数据模型验证外商直接投资对高技术产业创新效率的影响，结果显示不论是低技术数量特征的FDI还是高技术数量特征的FDI的增加在短期内都不会促进自主创新效率的显著提高［7］；石大千利用省际数据的双边前沿实证模型测算出FDI对企业创新效应的影响为负向影响，整体表现为挤出效应［8］。

第三种观点认为若要达到使FDI促进东道国创新能力的提升的目的需要一定的前提条件。牛泽东等运用面板数据分行业对外商直接投资的技术溢出效应和门槛效应进行检测，结果显示，只有当企业的技术水平和人力资本超过一定的门槛值时，FDI才能对创新溢出产生正向影响［9］；冉光和等运用省际面板数据