2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章--资产管理业务试题
试卷总分：92
答题时间：150分钟
一、单项选择题1.
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。[0.5分]-----正确答案(C)A10±5?0ò5%证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。[0.5分]-----正确答案(C)A2B3C5D10证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。[0.5分]-----正确答案(D)A1，5B3，15C2，30D6，60证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A5±0á5ò0%
5.
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)A12??%
6.
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。[0.5分]-----正确答案(A)A3B5C10D15
7.
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。[0.5分]-----正确答案(C)A5B10C15D30
8.
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。[0.5分]-----正确答案(D)A5B10
2.
3.
4.
9.
C15D20
10.集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
[0.5分]-----正确答案(A)
A托管银行B证券公司C推广机构D结算托管部门
11.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
[0.5分]-----正确答案(A)A托管机构B证券公司自己C推广机构D结算托管部门
12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符
合集合资产管理合同的约定。[0.5分]-----正确答案(C)A1B2C6D12
13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海
证券交易所提供（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A上月资产市值B上月资产净值C上月资产总值D上月资产平均值
14.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日
内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。[0.5分]-----正确答案(B)
A3B5C15D30
15.证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期
内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。[0.5分]-----正确答案(A)A3个月B6个月C12个月D15个月
16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)
A定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
17.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A违反法律、行政法规
B违反监管部门规章及规范性文件C违反行业规范D投资决策失误而受损失
18.（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。[0.5分]-----正确答案(B)
A法律风险B市场风险C经营风险D管理风险
19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B证券公司在资产管理业务中管理不善
C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊
20.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中
国证券监督管理委员会派出机构备案。[0.5分]-----正确答案(B)A3B5C15D30
21.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提
供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。[0.5分]-----正确答案(B)A30
B60C90D120
22.证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向
资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。[0.5分]-----正确答案(C)A15日
B30日C60日D4个月
23.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。[0.5分]-----正确答案(C)
A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C1万元以上l0万元以下D10万元以上l5万元以下
24.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证
明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）以下的罚款;情节
严重的，撤销相关业务许可。[0.5分]-----正确答案(D)A10万元以上30万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上l00万元以下D30万元以上60万元以下
25.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券
法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。[0.5分]-----正确答案(C)A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下C3万元以上l0万元以下D10万元以上l5万元以下
26.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警
告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。[0.5分]-----正确答案(B)
A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上10倍以下D1倍以上l5倍以下
27.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)
A50万元
B100万元C200万元D500万元
28.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。[0.5分]-----正确答案(D)
A质押
B抵押
C第三方存管D托管
29.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
[0.5分]-----正确答案(B)A财务状况
B业务资格C管理能力D投资业绩
2011年证券从业资格考试证券交易第七章--资产管理业务试题-证券交易试卷与试题
