D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所 13、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。 A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
14、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。 A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR
15、利率衍生工具不包括__。 A．远期利率协议 B．利率期权 C．信用互换 D．利率互换 16、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。文档收集自网络，仅用于个人学习 A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保 17、B股是指__。 A．境外上市外资股 B．境内上市外资股 C．香港上市外资股 D．纽约上市外资股
18、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有__。 A．本人的身份证明原件及复印件 B．本人普通资金账户卡 C．专用信用交易的银行卡
D．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 19、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。 A．1000 B．3000 C．5000 D．8000
20、下列表述中，正确的有__。
A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B．股息的来源是公司的税前净利润
C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润 21、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向__发出交易
指令。 A．研究部 B．投资部
C．中央交易室 D．市场部
22、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 23、痞满的治疗原则是 A．调理脾胃，温中补虚 B．调理脾胃，行气宽胸 C．温通心阳 D．疏肝解郁
E．凋理脾胃，理气消痞
24、道氏理论的核心思想为__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格 25、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。文档收集自网络，仅用于个人学习 A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见文档收集自网络，仅用于个人学习 B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见文档收集自网络，仅用于个人学习 C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见文档收集自网络，仅用于个人学习 D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录
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