证券代码：002866 证券简称：传艺科技 公告编号：2020-038
江苏传艺科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次申请解除限售的首次公开发行前股份的数量为163,540,000股，占公司总股本的65.5732%。
2．本次实际可上市流通数量为24,531,000股，占公司总股本的9.8360%。 3．本次解除限售股份上市流通日为2020年4月27日（星期一）。
一、首次公开发行股票及上市后股本情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]402号”文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）3,590.67万股，发行价格为每股13.40元/ 股，募集资金总额为人民币48,114.9780万元，扣除发行费用4,616.8987万元后，募集资金净额为43,498,0793万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况实施了验证，出具了“致同验字（2017）第 320ZA0006号”《验资报告》。公司发行的人民币普通股于2017年4月26日在深圳证券交易所中小板上市交易，股票简称“传艺科技”，股票代码 002866。发行上市后公司总股本为143,626,700股。
(二)公司上市后股本变动情况
1、公司2018年5月16日召开的2017年度股东大会审议通过的《关于2017年度利润分配预案的议案》，以公司现有的总股本143,626,700股为基数，向全体股东以每10股派发现金股利人民币1.200000元（含税），共计派发现
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金股利人民币17,235,204.00元；资本公积每10股转增7.000000股，共计100,538,690股。上述方案实施完成后，公司总股本将增加至244,165,390股。该利润分配方案已于2018年7月9日实施完毕，本次利润分配前总股本143,626,700股，本次利润分配后总股本为244,165,390股。
2、2018年12月12日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案； 2019年1月14日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。2019年1月29日，2018年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）限制性股票首次授予登记完成，上市日期为2019年1月31日。授予数量为3,610,000股，授予人数160人，授予价格5.62元/股，授予登记完成后公司的总股本由244,165,390股变为247,775,390股。
3、2019 年 12月 10 日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十五次会议审议并通过了《关于向2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权及限制性股票相关事项的议案》，公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为预留授予条件业已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。同意向14名激励对象授予预留部分限制性股票922,600股。授予登记完成后公司的总股本由247,775,390股，变为248,697,990股。
4、2020 年 1 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议以及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。经公司董事会确认，因16名激励对象离职已不符合激励条件，公司拟对该16名激励对象已获授尚未解锁的 227,200 股限制性股票进行回购注销，公司监事会及独立董事就上述事项发表了同意意见。2020年3月17日，公司在中国证券登记结
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算有限责任公司深圳分公司办理完成上述回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股本由248,697,990股变更为248,470,790 股。
5、公司于2020年1月14日召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已满足，被授予的激励对象中144激励对象符合第一个行权期行权条件，可行权股票期权数量为1,522,260份，公司独立董事和监事会就上述事项发表了同意意见。2020年3月27日，公司激励计划股票期权第一个行权期首次行权完毕，本次行权的期权简称为传艺JLC1,期权代码为037807，本次行权股票数量为93.006 万股，本次行权后，符合激励计划股票期权第一个行权期行权条件的可行权股票期权尚余59.22万份。本次行权完成后公司股本由248,470,790 股变为249,400,850股。
截至本公告披露日，公司总股本为 249,400,850 股，其中邹伟民、陈敏、扬州承源投资咨询部（有限合伙）（以下简称“承源投资”）合计持有公司163,540,000股股票，目前均处于限售状态，占公司总股本的65.5732%，上述股东所持有的该部分限售股将于2020年4月26日限售期满。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）相关股东所作的承诺
本次申请解除股份限售的股东邹伟民在公司首次公开发行股票时作出了如下承诺：
1、关于股份锁定的相关承诺
除首次公开发行股票时本人公开发售的股份外，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。本人在前述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于首次公开发行的发行价。
公司股票上市后六个月内如公司股票价格连续20个交易日的收盘价均低于
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首次公开发行的发行价，或者上市后六个月期末（2017年10月26日）收盘价低于首次公开发行的发行价，本人上述直接或间接持有的公司股份的三十六个月锁 定期自动延长六个月。如期间公司发生过派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，则发行价相应调整。
上述锁定期届满后，在任职期间，每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份的25%，且在离职后六个月内不转让本人所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占本人所直接或间接持有公司股份总数的比例不超过50%。
2、关于稳定股价预案的相关承诺
在公司股票上市后三年内，公司启动稳定股价预案时，本人将按照稳定股价的具体实施方案，积极采取措施以稳定股价。
3、关于持股意向的相关承诺
本人具有长期持有公司股票的意向。在所持公司股票锁定期满后2年内，累计减持不超过本人所持公司股份总数的15%，且减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整）。股份减持将通过大宗交易方式、集中竞价方式或其他合法方式进行，本人提前将减持信息以书面方式通知公司，并由公司在减持前三个交易日公告。如本人违反本承诺或法律法规减持股份，减持股份所得归公司所有。
本次申请解除股份限售的股东陈敏在公司首次公开发行股票时作出了如下承诺：
1、关于股份锁定的相关承诺
除首次公开发行股票时本人公开发售的股份外，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。本人在前述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于首次公开发行的发行价。
公司股票上市后六个月内如公司股票价格连续20个交易日的收盘价均低于
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首次公开发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价，本人上述直接或间接持有的公司股份的三十六个月锁定期自动延长六个月。如期间公司发生过派发股利、送股、转增股本等除权 除息事项，则发行价相应调整。
2、关于稳定股价预案的相关承诺
在公司股票上市后三年内，公司启动稳定股价预案时，本人将按照稳定股价的具体实施方案，积极采取措施以稳定股价。
3、关于持股意向的相关承诺
本人具有长期持有公司股票的意向。在所持公司股票锁定期满后2年内，累计减持不超过本人所持公司股份总数的15%，且减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整）。股份减持将通过大宗交易方式、集中竞价方式或其他合法方式进行，本人提前将减持信息以书面方式通知公司，并由公司在减持前三个交易日公告。如本人违反本承诺或法律法规减持股份，减持股份所得归公司所有。
本次申请解除股份限售的股东承源投资在公司首次公开发行股票时作出了如下承诺：
1、关于股份锁定的承诺：
除首次公开发行股票时本企业公开发售的股份外，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。本企业在前述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于首次公开发行的发行价。
公司股票上市后六个月内如公司股票价格连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行的发行价，本企业上述直接或间接持有的公司股份的三十六个月锁定期自动延长六个月。如期间公司发生过派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，则发行价相应调整。
传艺科技：关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
