FDI、技术进步与技术壁垒形成 ——基于中国19922～
012年的经验数据分析
刘燕
【摘 要】摘要：FDI能够促进东道国的经济发展和技术进步，而技术的进步可能会带来技术监督标准的衍生和提高，映射在国际贸易领域就是技术壁垒的形成。FDI与技术进步的关系学界基本达成共识，即FDI能够促进东道国技术进步，而FDI、技术进步与技术壁垒之间是否存在联系尚待研究检验。基于我国1992～2012年相关数据的实证分析表明：FDI引起的技术进步对我国技术壁垒形成的贡献率较大，且随着时间推移，这一贡献率呈现平稳上升趋势，但上升的趋势逐渐减缓，即边际贡献率递减。 【期刊名称】国际商务研究 【年(卷),期】2014(000)006 【总页数】11
【关键词】FDI；技术进步；技术贸易壁垒；格兰杰因果检验
改革开放30多年来，外商直接投资（FDI）的壮大促进中国经济的腾飞。FDI的重要作用体现在提供资金来源、改善投资效益、扩大产出、增加利税、引进先进技术、提升人力资源等许多方面。1992年邓小平南巡讲话再次确认改革开放的方针，自此FDI的范围突破了特定地区向全国范围展开，我国对外开放不断深化。1995年7月11日，中国正式提出加入世界贸易组织（WTO）的申请，2001年12月11日我国正式加入WTO，成为其第143个成员。 FDI不仅为我国经济发展带来了资本，还在很大程度上促进了技术进步和管理革新。根据大样本调研，绝大多数跨国公司在中国直接投资中提供了母公司的
先进或比较先进的技术，在较多领域填补了国内空白。同时外商投资企业与中国科技人员广泛进行合作研究和技术开发，并对本土员工进行多层次培训，对中国工业技术进步作出突出贡献（江小涓，2002）。［1］FDI对东道国技术进步主要表现为溢出效应，实际效果会因路径选择而不同（傅元海等，2010）。［2］总体而言，外商直接投资对我国技术进步起正效应，技术溢出无论正向还是逆向均为正（王滨，2010）。［3］随着经济发展，我国还出现了外向型FDI。这种FDI流量与要素生产率变化间的相关性分析表明，外向型FDI对我国技术进步的影响同样存在（赵伟等，2006）。［4］
一、研究综述
行为经济学家对FDI的经济意义作出了解释。Mundell（1957）认为FDI与短期组合国际投资有很大的不同，不同点至少体现在两个方面。首先，外国直接投资主要关注的不一定是国际资本的流动性，它可以部分地在东道国国内提供资金（例如有合资企业的情况下）。其次，FDI通过资本转移还能带来管理技能和技术知识的外溢。Kojima和Oshawa（1984）在Mundell基础上发展出“微观”和“宏观”模型用以解释要素禀赋和无形资产下的贸易政策和产业政策。当某个国家有一个比较劣势的产品，或当其比较优势被侵蚀时，应允许外国技能或资本结合东道国因素，降低该产品生产成本。但当有形和无形的贸易壁垒造成各国之间的资本流动障碍时，模型失去应用预测能力。［5］
传统贸易理论中，无论是李嘉图模型、赫克歇尔—俄林模型还是希克斯的分析，都将技术视为外生变量进行考量。进入20世纪60年代，Posner（1961）提出的技术差异理论、Vernon（1966）提出的产品生命周期理论开始将技术作为内生变量考虑进贸易理论的分析之中。20世纪80年代，新贸易理论开始将
规模经济、不完全竞争、技术进步与经济增长等因素结合，分析技术进步与国际贸易以及经济增长之间的关系。Krugman（1979，1987）提出了“干中学”，指出技术外溢的技术进步在国际间传播的差异及由此带来长期国际分工模式。Markusen（1985）、Lucas（1988）和Grossman（1990）提出了后进国家通过鼓励技术外溢获得巨大利益的可能。就如何利用外商投资带来的技术外溢，Coe（1995）、Lichtenberg（1998）提出技术创新与研究开发（Ramp;D）。［6］技术差距形成的贸易模式与变化对各国经济影响巨大，所以在国际间自然形成了博弈态势。Krugman（1996）和Yanagawa（1993）解释了技术差距的存在。Sato（2001）和Suzuwa（2002）运用战略博弈分析技术溢出现象。
在国际贸易领域，FDI是突破技术贸易壁垒的重要途径之一。发展中国家对发达国家的逆向FDI能够获取先进技术而且可以利用内部化交易跨越技术壁垒占领市场（邹祥波，2006）。［7］外商直接投资有利于提高技术模仿率在东道国技术进步中的重要作用，对我国跨越发达国家的技术贸易壁垒具有积极作用（申朴，2009） 。［8］FDI也有可能是东道国技术贸易壁垒形成的外因之一。东道国由于技术进步，对维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、保证产品质量等方面提出更高的要求，采取一些强制性或自愿性的技术性措施或颁布法规，从而形成技术性贸易壁垒（杨波，2006）。［9］
我国对外贸易技术壁垒（TBT）通报始于2002年，当年通报数为9项，随后呈现明显上升趋势。对我国这样一个高贸易依存度的发展中国家，在积极参与国际分工和贸易自由化进程之中，在不断扩大对外开放的同时如何运用技术性
FDI、技术进步与技术壁垒形成——基于中国1992～2012年的经验数据分析
