D.35%
67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的＿＿A＿＿ A.40% B.50% C.60% D.70%
68.证券的代销。包销期最长不得超过＿＿A＿＿。 A.90 天 B.六个月 C.九个月 D.一年
69.以募集设立方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿D＿＿，其于股份应当向社会公开募集。 A.15% B.20% C.30% D.35% （二）多选题
1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为＿＿BD＿＿。 A.商业汇票 B.凭证证券 C.商品证券 D.无价证券
3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有＿＿ABCD＿＿。 A.增值性 B.收益性 C.风险性 D.产权性
5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了＿＿BC＿＿的全新特征。 A.证券交易快速化 B.证券市场自由化 C.金融证券化 D.证券市场产业化
7.根据股票的定义，股票的基本要素是＿＿ACD＿＿。 A.发行主体 B.票面金额 C.持有人 D.股份
8.无面额股票的特点是＿＿ABC＿＿。 A.可以明确表示每股所代表的股权比例 B.发行或转让价格灵活 C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为＿＿BCD＿＿。
A.在价值 B.帐面价值 C.每股净资产 D.股票净值
10.股票的未来收益包括＿＿ABC＿＿。 A.股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值
11.普通股票的功能有＿＿AB＿＿。 A.筹资功能 B.投资功能 C.投机功能 D.保值功能
12.普通股股东的义务有＿＿ABC＿＿。 A.遵守公司章程
B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C.除法律。法规规定的情形外不得退股 D.必须参加每次的股东大会
15.影响债券偿还期限的因素主要有＿＿BCD＿＿。 A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力
16.债券的性质可以表述为＿＿AC＿＿。 A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证
17.债券的特征有＿＿ABCD＿＿。 A.偿还性 B.安全性 C.流动性 D.收益性
18.按记息方式分类，债券可以分为＿＿ABCD＿＿。 A.单利债券 B.复利债券 C.累进利率债券 D.贴现债券
19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于＿＿AD＿＿。 A.期中偿还 B.展期偿还 C.全额偿还
D.部分偿还
20.债券和股票的区别表现在＿＿ABCD＿＿方面。 A.权利 B.目的 C.期限 D.收益和风险
21.公债与其他债券相比，有以下特点＿＿ABCD＿＿。 A.流通性强 B.收益稳定 C.免税待遇 D.安全性高
23.1981年以来，我国发行的国债品种有＿＿ABCD＿＿。 A.国库券 B.财政债券
C.国家重点建设债券 D.保值公债
24.＿＿BC＿＿是不能流通转让的。 A.基本建设债券 B.保值债券 C.财政债券 D.特种债券
25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为＿＿ABC＿＿。 A.契约性 B.优先性 C.风险性 D.股权性
26.＿＿ACD＿＿不属于抵押证券。 A.信用公司债 B.不动产抵押公司债 C.收益公司债 D.保证公司债
27.债券是一种＿＿BC＿＿。 A.真实资本 B.虚拟资本 C.有价证券 D.收益凭证
30.决定基金运作费率高低的因素有＿＿ABC＿＿。 A.基金规模 B.基金风险 C.基金表现 D.最低投资额
31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是＿＿＿＿-. A.较高收益 B.分散风险
C.专家管理 D.规模效益
32.契约型基金与公司型基金的区别在于＿＿BCD＿＿。 A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.基金单位的价格决定依据不同 33.汇率风险大致可分为＿＿CD＿＿。 A.升水风险 B.贴水风险 C.商业性风险 D.金融性风险
34.可转换证券的要素有＿＿BCD＿＿。 A.转换利率 B.转换比例 C.转化价格 D.转换期限
35.期货价格的特点是＿＿ACD＿＿。 A.预期性 B.隐秘性 C.连续性 D.权威性
36.金融期货的功能主要有＿＿BD＿＿。 A.投资功能 B.套期保值功能 C.筹资功能 D.价格发现功能
38.存托凭证的优点为＿＿ABC＿＿。 A.市场容量大
B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低 C.避开直接发行股票或债券的法律要求 D.利息率较低
40.金融商品的基本特性为＿＿ACD＿＿。 A.同质性 B.多样性 C.价格的易变性 D.耐久性
43.证券交易所的管理制度包括＿ABC＿＿＿几个方面。 A.对证券上市公司的管理 B.对证券交易行为的管理 C.对场证券交易商的管理 D.对投资者的管理
46.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿ABC＿＿。 A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会。总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳
48.属于证券服务机构的公司有＿＿BC＿＿。 A.证券公司
B.证券登记结算公司 C.证券投资咨询公司 D.保险公司
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为＿＿ABC＿＿。 A.代理原则 B.效率原则
C.公开、公正、公平原则 D.勤勉原则
53.在信息披露时的基本要求为＿＿ABC＿＿。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.公正性
54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事＿＿BCD＿＿行为。 A.向客户提供买卖股票的咨询 B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
56.公司合并可以采取＿＿AB＿＿和＿＿＿＿两种方式。 A.吸收合并 B.新设合并 C.吞并合并 D.分立合并
58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为＿＿AC＿＿。 A.专业人员 B.专职人员 C.管理人员 D.执业人员
（三）判断题
1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。T
2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。F 3.证券发行人是资金的供应者。F
4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。T 5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。T
6.股份发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。T 7.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。F 8.B股是外资股。F
9.股票发行可以实行折价发行。F
证券从业资格考试基础知识真题与答案
