C． 选择管理者
D． 制定公司的具体规章
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ BC ）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（CD ）。 A．商业证券 B．资本证券 C．有价证券 D．凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有（ACD ）。 A．获取高于银行利息的收益 B．保值增值 C．参与公司管理 D．赚取市场差价
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ABCD A．弥补国际收支逆差
B．收取外币资金，弥补国预算资金的不足
C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D．为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种，其中包括（ ABCD ）。 A．商品证券 B．提单 C．货币证券 D．资本证券
47、基金的运作中的主要费用有（ AB ）。 A．管理费 B．托管费 C．风险费 D．投资费
48、（AB ）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A．因、违纪被开除的证券交易所从业人员 B．被开除的国家机关工作人员 C．被解聘的证券公司从业人员 D．被辞退的国有企业工作人员
49、证券从业人员的行为准则规定容包括（ AD ）。 A．保证性行为 B．自律性行为 C．道德性行为 D．禁止性行为
55、证券投资基金的当事人主要有（ ACD ）。
。 ）A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（AB ）。 A．设立或撤消分支机构 B．变更注册资本 C．更换总经理 D．更换法定代表人
57、 股东大会包括（ACD ）。 A．创立大会 B．特别股东大会 C．股东年会 D．临时股东大会
58、A．D．R业务中涉及的关键机构包括（ BCD ）。 A．基础证券的发行公司 B．存券银行 C．托管银行 D．存券信托公司 三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 T
4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 F
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 F 15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 T 16、在资本市场部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 TF 39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。F
56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 T 66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 T （一）单选题
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿A＿＿。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制
2.＿B＿，《中华人民国证券法》正式实施。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日
6.资本证券主要包括＿＿C＿。 A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券
D.股票、债券和金融期权
7.有价证券具有＿＿C＿的经济和法律特征。 A.产权性。收益性。变通性。风险性 B.产权性。收益性。变通性。非返还性 C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿C＿＿市场。 A.资本 B.货币 C.间接融资 D.直接融资
19.股东大会是股东公司的＿＿A＿＿。 A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构
22.债券是由＿D＿＿＿出具的。 A.投资者 B.债券人 C.代理发行人 D.债务人
25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿B＿＿。 A.展期偿还 B.满期偿还 C.到期偿还 D.部分偿还
32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿B＿＿。 A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易
33.开放式基金的交易价格取决于＿＿D＿＿。 A.基金总资产值 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值
34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿C＿＿机构担任。 A.证券公司 B.保险公司
C.基金管理管理公司 D.商业银行
35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿C＿＿。 A.基金投资者 B.基金管理人
C.基金托管人 D.基金监管人
36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿B＿＿。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系
37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿A＿＿元。 A.1000万 B.3000万 C.5000万 D.一亿
38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿C＿＿。 A.纽约证券交易所 B.芝加哥期货交易所 C.国际货币市场 D.美国证券交易所
39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿C＿＿。 A.100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C.100与国库券年贴现率的差 D.100与国库券年收益率的和
40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿A＿＿。 A.15年 B.10年 C.30年 D.20年
43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿A＿＿。 A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权
44.认股权的认购期限一般为＿＿B＿＿。 A.2~10年 B.3~10年 C.两周到30天 D.3个月到1年
45.金融期货的交易对象是＿＿C＿＿。 A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期权
47.优先认股权实际上是一种普通股票的＿＿C＿＿。 A.长期看涨期权
B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权
50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的＿＿A＿＿。 A.综合法 B.计算期加权法 C.基期加权法 D.相对法
56.＿＿A＿＿是会员制证券交易所的最高权利机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会
57.根据我国《证券法》，对证券公司实行＿＿A＿＿管理。 A.分业 B.混合 C.综合 D.分类
60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿B＿＿放在首位。 A.流动性 B.盈利性 C.安全性 D.变现能力
63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份注册资本的＿B＿＿＿ A.10% B.20% C.30% D.40%
64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为＿＿B＿＿ A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务 B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务 C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务 D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务 65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿C＿＿＿年不得转让。 A.1 B.2 C.3 D.4
66.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的＿＿C＿＿时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A.20% B.25% C.30%
证券从业资格考试基础知识真题与答案
