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安全生产风险分级管控制度
1.目的
为落实企业安全生产主体责任，建立健全风险分级管控体系，规范生产过程中各种危险源辨识并进行风险评价，确保各项防控措施落实到位，促使企业安全基础得到明显改善，本质安全水平显著提高，有效防范各类事故。
2.适用范围
适用于公司生产经营活动中风险点确定、危险源的辩识、风险评价和控制。
3.风险点确定：
按照车间的主要设备、设施、区域、场所进行划分。 4.危险源辨识及风险评价程序
采用工作危害分析法（JHA）对作业活动类风险点进行危险源辨识，即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。
采用安全检查表法（SCL 法）对设备设施类风险点进行危险源辨识，建立设备设施清单，安全检查分析记录表。
5.风险评价方法和管控措施制定和实施 5.1风险评价方法
公司选用风险矩阵评价法对公司的风险点进行判断分级。其基本原理是根据风险点识别确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
（1）确定危害事件发生的严重程度（S）
对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。
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人员伤害情等级 况 1 一般 无损伤 1至2 人轻伤 2 造成1至2引起省级媒人重伤 体报道，一3 3至6人轻定范围内造伤 成公众影响 1至2人死一次事故直接经亡 潜在不符合造成作业济损失在10万引起国家主4 3至6人重法律法规要区域内环元及以上，100流媒体报道 伤或严重职求 境破坏 万元以下 业病 3人及以上一次事故直接经死亡 造成周边引起国际主5 济损失在100万违法 7人及以上环境破坏 流媒体报道 元及以上 重伤 （2）确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
表2 危害事件发生的可能性（L） 控制措施（监控、赋偏差发员工胜任程度（意安全检查 操作规程 联锁、报警、应急值 生频率 识、技能、经验） 措施） 无检查（作无操作规每次作业）标准或不胜任（无上岗资无任何监控措施或程或从不5 业或每不按标准格证、无任何培有措施从未投用；执行操作月发生 检查（作训、无操作技能） 无应急措施。 规程 业） 表1 危害事件发生的严重程度（S） 财产损失、设备法律法规符环境破坏 设施损坏 合性 一次事故直接经基本无影济损失在5000完全符合 响 元以下 一次事故直接经不符合公司设备、设施济损失5000元规章制度要周围受影及以上，1万元求 响 以下 一次事故直接经作业点范济损失在1万元不符合公司围内受影及以上，10万元程序要求 响 以下 声誉影响 本岗位或作业点 没有造成公众影响 页眉内容
有监控措施但不能检查（作操作规程不够胜任（有上岗满足控制要求，措每季度业）标准不不全或很资格证、但没有接施部分投用或有时4 都有发全或很少少执行操受有效培训、操作投用；有应急措施生 按标准检作规程 技能差） 但不完善或没演查（作业） 练。 发生变更发生变更监控措施能满足控后检查（作后未及时一般胜任（有上岗制要求，但经常被业）标准未修订操作资格证、接受培停用或发生变更后每年都及时修订3 规程或多训、但经验、技能不能及时恢复；有有发生 或多数时数操作不不足，曾多次出应急措施但未根据候不按标执行操作错） 变更及时修订或作准检查（作规程 业人员不清楚。 业） 监控措施能满足控每年都标准完善胜任（有上岗资格制要求，但供电、操作规程有发生但偶尔不证、接受有效培联锁偶尔失电或误2 齐全但偶或曾经按标准检训、经验、技能较动作；有应急措施尔不执行 发生过 查、作业 好，但偶尔出错） 但每年只演练一次。 高度胜任（有上岗标准完善、操作规程监控措施能满足控资格证、接受有效从未发按标准进齐全，严制要求，供电、联1 培训、经验丰富，生过 行检查、作格执行并锁从未失电或误动技能、安全意识业 有记录 作。 强） （3）确定了S和L值后，根据R=L×S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：
R=L×S=20～25：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业； R=L×S=15～16：重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险； R=L×S=9～12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险； R=L×S=4～8：低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险； R=L×S=1～3：轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。 5.2管控措施确定
典型控制措施的制定由工作小组制定后，《风险点识别、评价、管控措施表》中按照系统或子系统汇总，逐级上报，各级工作组应针对典型控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，最终由风险管控隐患治理领导机构批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。
风险管控隐患治理领导机构应结合隐患排查，制定风险管控措施计划，
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通过提取安全生产费用给予资金保障，系统开展风险管控措施的完善，进行隐患治理。
6.风险分级管控
制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。
风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。
设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。
作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。
不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。
风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： 措施的可行性和有效性；
是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险；
是否已选定了最佳的解决方案； 是否会被应用于实际工作中 7.文件管理
应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
8.持续改进
每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布企业应定期对风险分级管控体系进行评审。
企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间安排和频次：
法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
组织机构发生重大调整；
风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
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根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。
9.公告警示
企业将主要风险点、风险类型、风险等级、管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的风险点的基本情况及防范、应急对策。在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书。
“双重预防体系”制度
