证券从业资格考试押题
一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报
2．上海证券交易所于( )正式开业。
A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月
3．按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所
4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。 A．以资产净值确定
B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定
D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定
5．权证从内容上看具有( )的性质。
A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权
6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金
7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖( )。
A．国债 B．B股
C．可转换债券 D．A股
8．( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最 低限额。
A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行
9．( )不是场外交易市场。
A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场
10．在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。 A．交易的组织者 B．交易的直接参与者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D．交易的监管者
11．中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立
12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名 B．2名 C．3名 D．4名
13．证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。
A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格
14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。
A．15头报价
B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价
15．在开立证券账户的基本原则中，( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性
16．同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。 A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性
D．收益的不稳定性
17．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )进行识别。
A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人
19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。
A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记
20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A．变更 B．交割 C．转账 D．托管
21．投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司 22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除 ( )以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务
23．根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制
24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型( )。
A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报
C．全额成交或撤销申报
D．最优5档即时成交剩余转限价申报
25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部
26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是( )。 A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价
D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价
27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。
A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先
28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。
A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量
D．最近6个月公司的对外担保情况
29．( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价
30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价
31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。
A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％
D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为( )。
A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元
33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现 ( )分钟以上中断等情况。
A．5 B．10 C．15 D．20
34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
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