基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲

2017《基金法律法规、职业道德与业务规范》大纲由收集整理，希望对你有所帮助!更多内容请关注!

基金从业资格全国统一考试大纲

——基金法律法规、职业道德与业务规范(2016年度修订) 一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。 二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： (一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。 (三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

21.基金客户和销售机构 1.基金客户的分类 21.1.a 理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择 2.基金销售机构 21.2.a 掌握基金销售机构的主要类型和现状 21.2.b 了解各类基金销售机构的发展趋势 21.2.c 掌握基金销售机构准入条件 21.2.d 掌握基金销售机构职责规范 3.基金销售机构的销售理论、方式与策略 21.3.a 了解基金管理人及代销机构销售方式 21.3.b 理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略 22.基金销售行为规范及信息管理 1.基金销售机构人员行为规范 22.1.a 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 22.1.b 掌握基金销售人员行为规范 2.基金宣传推介材料规范 22.2.a 理解宣传推介材料的范围和报备流程 22.2.b 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 22.2.c 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 3.基金销售费用规范 22.3.a 掌握销售费用内容(原则性规范、

费用结构和费率水平) 22.3.b 掌握销售费用其他规范 4.基金销售适用性 22.4.a 掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障 22.4.b 理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求 22.4.c 掌握基金销售适用性产品风险评价的要求 22.4.d 掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 5.基金销售信息管理 22.5.a 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理 23.基金客户服务 1.客户服务概述 23.1.a 掌握基金客户服务的特点、原则、内容 2.客户服务流程 23.2.a 理解客户服务流程 3.投资者教育工作 23.3.a 理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则 23.3.b 理解投资者教育工作的内容和形式 24.基金管理人的内部控制 1.内部控制的目标和原则 24.1.a 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念 24.1.b 掌握基金公司内部控制的目标 24.1.c 掌握基金公司内部控制的原则 2.内部控制机制 24.2.a 掌握基金公司内控机制的四个层次 24.2.b 掌握基金公司内部控制的基本要素 3.内部控制制度 24.3.a 理解内部控制制度的组成内容 4.内部控制的主要内容 24.4.a 理解基金公司前、中、后台控制的主要内容 24.4.b 理解基金公司投资管理业务控制的主要内容 24.4.c 理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容 24.4.d 理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容 25.基金管理人的合规管理 1.合规管理概述 25.1.a 掌握合规管理的基本概念和意义 25.1.b 掌握合规管理的目标和基本原则 2.合规管理机构设置 25.2.a 了解合规管理涉及的相关部门设置 25.2.b 理解合规管理相关部门的合规责任 3.合规管理的主要内容 25.3.a 了解合规管理的主要活动 4.合规风险 25.4.a 理解合规风险的含义、种类和主要管理措施 参考法律法规：

1、《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年修正); 2、《私募投资基金监督管理暂行办法》证监会令第105号;

3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中基协发〔2014〕1号。