合规培训工作总结

工学习 《反洗钱手册》及反洗钱经典案例，侧重宣传反洗钱客户身

份识别和客户身份资料及交易记录保存方面的规定和要求。

扩大了反洗钱工作的社会影响，在社会上较好地营造了反洗 钱氛围。

4、做好日常合规咨询服务 在各部门和分行寻求合规部门的合规咨询和建议时，合 规部门根据自身的责任和义务为业务部门和员工提供合规

咨询和建议。通过电话咨询、出具法律意见书等形式，积极 为业务部门和操作人员提供合规和法律指导与帮助，避免了 合规风险，为银行新业务和产品创新提供必要的合规评估和

支持，主动为合规风险监测、评估提供风险信息。